来源 :深圳能源2021-12-01
近日，2021年度深圳能源集团内控缺陷整改宣贯会议在集团总部3917会议室召开。集团副总裁孙川出席会议，集团行政管理部、财务管理部、审计风控部，所属各企业行政负责人、财务负责人、风控负责人、IT负责人以及风控联络员等共计140余人通过现场和视频参会。
会议通报了2021年度集团风控合规体系监督评价检查的总体情况和检查发现存在的共性内控缺陷。集团行政管理部、财务管理部和审计风控部分别就印章管理、资产管理方面的内控和风险管理制度作了宣贯。
集团孙川副总裁就本次内控缺陷整改事项作了总体部署，并提出四点要求：
被检查单位要高度重视，落实整改
各企业通过加大整改力度，目前发现的缺陷已有所减少，各企业要持续保持力度，继续认真查找原因，强化日常管理规范。
其它各企业要结合要求，对照自查
根据市国资委对内控体系监督评价“三年全覆盖”的要求，今年集团对所属各级共83家单位开展了检查。对于今年未纳入检查的企业要主动按照集团的管理要求认真梳理，对照自查，避免发生同类内控缺陷。
各平台公司要发挥作用，加强监督
近两年，环保公司审计部协助集团对其下属企业开展内控检查，检查深入细致，效果明显，平台公司监督作用有效发挥。其它平台公司要组织各职能部门的监督力量，定期或不定期对各自下属企业开展监督检查，加强规范管理。
对同类问题要抽查复核，挂钩考核
集团今年对所属企业近三年的内控缺陷整改情况进行了复核，一方面核查当年发现问题的整改是否落实；另一方面检查同类性质问题后续是否再次发生。复核整改率为94%。从明年起对于虽完成整改但后续仍再次发生同类缺陷的情形，也将与年度绩效考核挂钩。