来源 :大众证券报2023-02-09
日前，东海证券披露，公司于2月6日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》。原由为，其在*ST金洲（000587）2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，根据相关法律规定，证监会决定对东海证券立案调查。
2015年11月，金叶珠宝作价约59.5亿元收购了中融(北京)资产管理有限公司等4位股东合计持有的丰汇租赁90%的股权，并在2016年更名为金洲慈航。该次收购涉及重大资产重组，东海证券在此期间担任独立财务顾问。
但在2022年11月11日，*ST金洲收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。经查明，*ST金洲在2015年重大资产重组时，未按规定披露重大资产重组标的丰汇租赁的关联交易；此外，*ST金洲的2017年、2018年年度报告存在虚假记载，2016年至2018年年度报告存在重大遗漏。故证监会拟对*ST金洲、丰汇租赁责令改正，给予警告，并分别处以60万元罚款；同时，*ST金洲的实控人朱要文被采取终身市场禁入措施。
根据《证券法》及虚假陈述司法解释规定，上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚，权益受损的投资者可以向法院提起民事赔偿诉讼。上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，*ST金洲索赔适格投资者为：于2015年6月1日至2021年9月17日期间买入*ST金洲股票，并在2021年9月18日之后卖出或仍持有该股票而亏损的投资者。适格投资者可通过公号“大众证券报”(特征码：11)报名，参与索赔。
目前，*ST金洲已因连续20个交易日每日收盘价均低于1元/股，触及面值退市。2月3日晚间，公司披露收到深交所《事先告知书》的公告，公司股票连续二十个交易日的每日收盘价均低于1元/股，触及交易类退市情形。根据公司业绩预告，如果公司2019年末、2020年末净资产经追溯调整后为负，进而可能导致2020年末、2021年末连续两年净资产为负，公司股票可能触及重大违法强制退市情形。
刘鹏律师认为，退市对于适格投资者索赔不会有太大影响。但鉴于*ST金洲不佳的现状，受损投资者宜尽早参与索赔。