来源 :金融界2024-01-08
2024年1月8日，安徽监管局发布公告，古井贡酒独立董事因短线交易公司股票被处以警告并罚款15万元。
张桂平在2020年6月19日至2023年6月29日担任古井贡酒独立董事。2022年2月9日至11日，张桂平配偶吴某名下海通证券账户买入古井贡酒股票30,700股、成交金额6,951,019.4元，卖出30,700股、成交金额7,160,330元，存在买入后六个月内卖出的行为。
张桂平的上述行为违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的违法行为。张桂平提出申辩意见，但经复核，安徽证监局认为其情况不符合《行政处罚法》第三十三条的规定，深交所对张桂平出具的通报批评，属于自律处分，不属于行政处罚，不适用“一事不二罚”原则。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，安徽证监局决定：对张桂平给予警告，并处以15万元罚款。当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送安徽监管局备案。