来源 :证券日报之声2021-12-06
焦作万方12月4日公告，近日，公司主承销商东兴证券称因无法完成承销总结性文件的报送工作，决定终止公司2020年非公开发行股票事宜。
公告显示，公司于2021年11月19日通知所有董事在审阅《焦作万方铝业股份有限公司2020年非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》（以下简称《上市公告书》）后确认签署相关文件。在此期间，一位董事未能签署《上市公告书》相关文件，东兴证券以此为由无法完成承销总结文件的报送工作，通知公司单方决定终止本次非公开发行。
值得注意的是，焦作万方11月17日已收到扣除承销费之后的认股款7.43亿元。
北京天达共和（深圳）律师事务所致函意见认为，根据《证券法》第82条之规定，董事签署《上市公告书》相关文件系履行董事勤勉尽责义务的要求，一位董事未能签署《上市公告书》不构成东兴证券单方终止本次非公开发行的法定事由，东兴证券上述行为亦违背其与公司签署的保荐及承销协议的约定。
《证券日报》记者以投资人的名义致电东兴证券，东兴证券相关工作人员表示一切以焦作万方公告为准，我们不方便透露公告以外的信息。
北京中银律师事务所合伙人郭利军律师对《证券日报》记者表示：“依《公司法》规定，符合董事会议事规则，包括召开、出席、表决程序的议决事项，应为合法。董事个人投反对票并记录相关意见可特定条件下免责，但弃权且不发表意见实际上是未勤勉尽责、不合规的，该行为不应构成终止公开发行的事由。东兴证券是否可单方终止，还要看保荐协议及承销协议中其权限具体约定。”
对于那名董事为何没有签字？该公司证券部工作人员表示：“由于上市公告书里面的一些日期以及相关股权数据是需要根据监管机构通过后其下发的文件来确定，而我们给董事发的上市公告书这部分内容是空白的，当时对那名董事进行了解释并说明这些内容后期是能够提供和完善的，他表示不能保证内容的完整性，所以一直没有签字。”
对于焦作万方在没有拿到证监会文件情况下，提前让董事审阅并签署内容不完整的《上市公告书》的行为，郭利军表示：“让董事签字的上市公告书内容应完整，相关信息空着就让董事签字不太合规，实际上这并非个例，这种情况还比较常见，非公开发行应当严格遵守程序规则。”
在公告的最后，焦作万方表示，因本次非公开发行终止而导致后续公司依法返还认购对象和泰安成认缴股款本息等事宜，公司将与认购对象、主承销商等积极沟通协商解决，并寻求专业律师意见，评估本次非公开发行终止而引致的其他影响及相关方责任，依法维护公司及股东的合
法权益。截至到本公告披露日，公司日常生产经营正常，本次非公开发行股票事项终止不会对公司的经营运作产生实质性影响。