来源 :扬子晚报网2021-12-30
12月29日交易时间，有用户反映东北证券开盘时段交易系统出现宕机，时间长达40分钟。东北证券对外回应称“交易系统部分功能出现短时故障”，东北证券迅速启动了应急预案。
法律人士表示，投资者举证索赔难度较大。
东北证券：系统短时故障所致
29日早间，“东北证券崩了”的话题登上微博热搜。据网友称，东北证券在开盘时段交易系统出现宕机。网友纷纷表示，上午开盘后9点半左右至10点多无法登录交易，无论是手机APP，还是电脑端外接入口都无法正常登录。
网友瞬时“炸了”，在微博及各大论坛留言，称东北证券宕机严重影响了自己的投资交易，并且联系不到客服人员。
29日下午，东北证券对外回应称，上午公司交易系统部分功能出现短时故障，上午10点13分左右故障排除，系统恢复正常。故障发生之后，东北证券迅速启动了应急预案，并积极做好客户沟通工作。
12月30日上午，扬子晚报/紫牛新闻记者致电东北证券，接线人员报了一个座机号码0431-62054075，称该电话专门负责处理此次“宕机事件”，然而记者连拨几次都是空号。记者再次致电东北证券，另一位接电话的工作人员表示，昨天上午宕机是系统故障，导致停了30多分钟。至于故障时段交易操作受到影响的客户，需要报出身份证号、账户号，工作人员可帮其查询交割记录再酌情处理。至于怎么“酌情”，工作人员不愿表态。
法律人士：券商应定时出报告
据证监会2021年6月4日发布的《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（下文简称《办法》），证券期货交易场所的集合竞价交易系统、依法应实时公布的行情系统属于五类系统类别；集合竞价交易系统以外的实时交易系统属于四类系统。
证券业内人士表示，目前尚不清楚东北证券宕机的时间是否包含集合竞价时间段。如果仅仅是实时交易系统宕机，也就是《办法》所称的四类系统服务能力严重异常且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件。
江苏玖润律师事务所王云霞主任接受扬子晚报/紫牛新闻记者采访时指出，根据上述《办法》第19条，机构需要履行网络安全事件报告流程，对于重大事件需每隔半小时至少上报一次，但截至发稿，东北证券还未出具相关报告。
王云霞表示，证券民事领域采取补偿性赔偿原则，投资者最终获赔金额一般不会超过实际亏损金额。投资者需要提供证据来证明损失与本次故障具有因果关系，但具体还要看故障发生的原因是不可抗力还是软件问题。投资者索赔的难点在于，系统崩溃一般是技术问题，系统提供方不一定承认自己有过错，投资者难以举证证明自身的损失。
因此，王云霞建议涉事机构应尽快调查清楚，给投资者一个合法合理的交代。部分投资者如果确实因该事件造成一定损失，券商应主动赔偿，尽量减少不良影响。
深夜突发，渤海融幸被立案调查
12月29日晚，东北证券发布公告称，公司28日收到控股子公司渤海期货股份有限公司报告，渤海期货的全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司收到中国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》，因渤海融幸涉嫌操纵期货合约，中国证监会决定对其立案。
东北证券表示，公司将督促渤海期货、渤海融幸全力配合中国证监会的相关调查工作，关注监管调查进展，严格按照有关规定履行信息披露义务。
2020年被称为“券业大年”，据中国证券业协会统计，138家证券公司在该年营业收入同比增长24.41%，而东北证券的营业收入同比下滑17.06%。在2020年年报中，东北证券将营业收入下滑的主要理由归因于受期货子公司的影响。2021年上半年，券商业绩表现普遍亮眼，而东北证券营业收入同比下滑20.71%，其理由又是“因期货子公司现货业务减少，导致其它业务收入同比减少”。这个“期货子公司”正是渤海期货。