来源 :新浪财经2022-03-12
东北证券在东北的证券公司中规模较大，即将于2022年3月16日召开“2022年第一次临时股东大会”，不过，其去年被出具警示函，令人仍记忆犹新，显示其还需要加强管理。
详细来讲，2021年5月19日，中国证监会山东监管局发布了《关于对东北证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》，其中显示，山东如意科技集团有限公司2020年年度报告存在以下问题：一是未如实披露报告期内18如意01回售选择权的实施情况；二是未如实披露报告期内履行募集说明书相关约定或承诺的情况、偿债计划的变化情况和对债券持有人利益的影响、逾期有息债务的进展情况等事项。
东北证券作为受托管理人，未充分履行督导发行人履行信息披露义务的职责。
同时邱亚夫作为山东如意科技集团有限公司实际控制人、法定代表人，岳呈方作为山东如意集团信息披露事务负责人，对上述事项负有主要责任，被出具警示函并计入证券期货市场诚信档案数据库。
2021年年底，东北证券还因持股96%的控股子公司渤海期货的全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司因涉嫌操纵期货合约立案，东北证券也被证监会要求进行信息披露。
由于东北证券总裁何俊岩是渤海期货的董事，因此他对于渤海融幸的事想必是知情的。
据悉，东北证券现任董事长是李福春。