来源 :银柿财经2023-05-15
5月15日早盘，东北证券（000686.SZ）高开1%后快速“下杀”，一度跌超2.5%，报收7.56元/股，涨0.93%。
5月14日，东北证券发布公告称，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称“豫金刚石”）2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会拟罚没公司754.72万元。
来源：公司公告
2023年2月6日，东北证券因在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，中国证监会决定对公司立案调查。
经查，中国证监会曾要求保荐机构对豫金刚石2016年非公开发行股票对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，作为保荐人的东北证券未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称“天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符，东北证券出具的保荐书等存在虚假记载。
此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。公司出具的2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载。
中国证监会依据2005年《证券法》第一百九十二条的规定，拟决定对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.68万元，并处以566.04万元罚款；对保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对保荐代表人傅坦给予警告，并处以5万元罚款。
值得一提的是，2022年4月，豫金刚石股票交易被实施退市风险警示后的首个年度报告显示，公司2021年期末净资产为-8.17亿元，且财报再度被出具无法表示意见，触及股票终止上市情形，公司最终于2022年6月从深交所创业板退市。