东北证券涉嫌未勤勉尽责 证监会给予警告 拟罚款566万

　　5月14日晚，东北证券公告称，5月12日收到证监会《行政处罚事先告知书》。东北证券涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(简称“豫金刚石”)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由证监会调查完毕，证监会依法拟对东北证券做出行政处罚。

　　东北证券系豫金刚石2016年非公开发行股票项目保荐人，因在持续督导期间未勤勉尽责，出具的2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载。

　　证监会认为，东北证券涉嫌违反2005年《证券法》第十一条第二款的规定，构成“保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责”的情形。

　　依据规定，拟决定对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.68万元，并处以566.03万元罚款等，并对相关直接负责的主管人员给予警告并分别处以5-20万元罚款。