东北证券：将文化理念融入风险管理是公司行稳致远的根基

　　“如果说风险管理是公司风险控制机制的重要环节，那将文化理念融入风险管理就是公司行稳致远的根基和关键。”东北证券相关负责人这样跟记者说道。

　　2023年，是东北证券股份有限公司成立35周年，也是这家老牌券商登陆资本市场的第十七个年头。作为东北唯一上市证券公司和东北地区最大的证券经营机构，经过多年发展，东北证券已构建了独具特色的企业文化体系，不断厚植文化基因，熏陶着风险管理理念、助力着风险管理理念变革，持续实现风险管理跨越式转型与蜕变，为公司高质量发展保驾护航。

　　加强风险文化宣导打造“软约束”机制

　　见证中国资本市场发展的35年来，东北证券紧跟市场发展步伐，不断通过持续的宣传、引导、培训，强化全体员工的风险意识，自上而下地建立了“稳健为基”“风险管理，人人有责”的公司风险管理文化，建立了“一种内涵、两大举措、三大核心要素和十大行动规范”的风险管理文化体系。2023年，证监会召开系统年中工作座谈会，将“坚决守牢风险底线”作为了行业现阶段重点任务，东北证券在原“四大支柱，十八大核心要素”的全面风险管理体系的基础上，持续完善在纵向上构建“基础标准”“白名单标准”“并表监管标准”三个层级的全面风险管理体系；确定了全年夯实“基础标准”、巩固“白名单标准”、实现狭义并表管理的主要工作目标，深化“全覆盖、可监测、能计量、有分析、能应对”的总体目标，持续提升公司服务支持能力和风险管理水平，有效执行“十大行动规范”。

　　2023年，东北证券还以“培训+风险考核”为切入点，开展了“风险管理知识转移培训”系列专项培训活动；加强对市场重大外部事件的评估，要求业务部门对市场发生的重大外部事件进行分析评估并及时应对，形成完整的应对案例。通过多种形式的培训和交流，推动全员学习、全过程学习、全业务学习以及全域学习，以学习作为公司风险文化落地的内驱动力，即以制度作为刚性约束载体、以文化作为软约束机制，不断提高全员风险评估能力、风险识别能力以及风险应对能力，夯实风险管理的“三道防线”。

　　时至今日，东北证券用实践证明了“推行稳健的风险管理文化是保障证券公司行稳致远、提升核心竞争力的重要举措”这一理论是行之有效且得到市场广泛认可的。

　　加强风险文化植入强化全员风险意识

　　通过持续的宣传、引导、培训，强化全体员工的风险意识，东北证券内部已形成一种注重风险的风气，将风险管理作为每位员工的基本职责。2023年，东北证券组织数余场风险管理专项培训，通过“风险管理知识转移培训”“阳光大讲堂”《东北风》以及商学院微课等多种方式，将风险管理理念、方法、工具、规章制度向公司全体员工进一步宣传，促进在全公司范围内形成良好的风险管理会创造价值的观念。

　　另一方面，为进一步夯实公司全面风险管理的第一道防线，引导风控专员的年度工作重点，全面提升风控专员履职能力和工作质量，2023年，东北证券通过年度风控专员考核方案，将风控专员日常履职情况和专项风险管理工作完成情况与考核指标相关联，同时将风控专管员年度考核评价结果作为对各单位的全面风险管理考核指标之一，并设立“优秀风控专员”奖项，对获奖风控专员所在部门给予全面风险考核加分奖励，极大地提高了风控专员对全面风险管理工作的重视，风控专员工作积极性和创新性空前高涨，日常工作质量也显著提高，各单位由风控专员牵头，将全面风险管理落实到日常工作中，以点带面，拉动部门全体员工践行“风险管理，人人有责”这一基本职责，形成“风险管理部门→风控专员团队→各部门员工”层层辐射的风险文化传导方式，强化全员风险意识。

　　面对新的未来，东北证券将持续提升公司治理水平和风险管理控制能力，不断强化风险防范意识、完善风险防控机制、加强风险化解能力，从而全力推动公司在新的征程上再创辉煌。