来源 :券业行家2023-08-24
据媒体爆料，原吉林省政府秘书长安桂武，“已经出任东北证券党委书记”。作为A股目前唯一一家base关外的上市券商，东北证券后续是否会有变动？
媒体关注官网动态
据“澎湃”报道，行家查看了东吴证券官网，发现最新动态是一次同行交流。
据悉，8月18日下午，东吴证券党委书记、董事长范力率队赴吉林长春拜访东北证券。东北证券董事长李福春、党委书记安桂武、总裁何俊岩接待了范力一行，双方进行了座谈交流。期间李福春与范力两位券商董事长进行了互动。
澎湃新闻据此点评称，原任吉林省政府秘书长的安桂武已经出任东北证券党委书记。
高管履历表述差异
作为知名媒体，澎湃的这则报道，让行家颇有些意外。
为了查证，行家点开了东北证券官网。领导风采栏显示，李福春“现任本公司党委委员、董事长，东证融汇证券资产管理有限公司董事长，银华基金管理股份有限公司董事。”
同样是东北证券官网，发布于今年5月19日的《2022年度文化建设实践报告》提及，党委书记、董事长李福春，担任文化建设领导小组组长。
作为A股上市公司，东北证券发布于今年4月14日的2022年报显示，李福春先生的职务是公司党委书记、董事长。
另据东北证券“换届”公告，今年5月15日召开第十一届董事会第一次会议，李福春先生当选董事长。
正是在这份公告中，李福春先生的职务首次显示为“党委委员”，而不是”党委书记“。
从这个角度来看，东北证券新任的党委书记，可能已经履职数月。
就行家所知，国有企业的党委书记通常会兼任董事长。
就拿东吴证券来说，范力先生曾是东吴证券总裁、副董事长；他于2014年1月任东吴证券党委书记、董事长、总裁；自2022年3月至今担任党委书记、董事长。
那么，东北证券是否会有新的人事变动？
监管处罚尚未了结
东北证券最新公告称，将于2023年8月25日（本周五）披露2023年中期报告。8月28日（下周一）召开2023年半年度网上业绩说明会。
在业绩披露之前，行家注意到，今年上半年，东北证券已有数起监管处罚事件。
今年“五一”前夕，中国人民银行长春中心支行披露了行政处罚信息：东北证券因未按规定履行客户身份识别义务，被处以罚款51.86万元。时任东北证券交易风控条线总经理于彦，因对该违法行为负有责任，也被罚款2.03万元。
今年6月，东北证券公告披露收到证监会《行政处罚决定书》（行政处罚[2023]45号）。
因在郑州华晶金刚石股份有限公司（简称：豫金刚石）2016年非公开发行股票保荐及持续督导中未勤勉尽责，出具的2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载。证监会对东北证券责令改正，给予警告，“没一罚三”：没收保荐业务收入188.68万元，并处以566.04万元罚款；五名时任保荐代表人于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东，作为为直接负责的主管人员，分别被处以20万元、10万元和5万元罚款。
东北证券在公告中表示，将持续遵循稳健的经营理念，进一步强化投资银行业务内控机制，提高规范运作意识，切实履行勤勉尽责义务，全面提升投行执业质量。