来源 :智通财经2021-11-26
11月26日，中国证监会对国元证券股份有限公司（国元证券，000728.SZ）出具警示函。经查，中国证监会发现国元证券存在资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题，违反相关规定。中国证监会指出，国元证券应当采取有效措施，完善内部管理和投资决策流程，提升合规管理有效性。