国海证券副总裁吴凌翔才43岁真年轻 他分管风控公司刚被罚60万

　　近日，国海证券发布公告称收到证监会的《行政处罚决定书》，没收违法所得1798万元，处以60万元罚款。该消息一公布就引发了大量关注，本次运营商财经就试图梳理本次事件和国海证券副总裁吴凌翔的过往经历。

　　吴凌翔出生于1979年，现在不过43岁，这个年纪在一众高管中还是比较年轻的。吴凌翔的学历能力和专业素养都非常高，他拿到了博士学历并取得了经济师的职称。

　　吴凌翔对法律行业也非常了解，他曾在上海市虹口区人民法院民一庭担任书记员一职，在这里吴凌翔积累了大量法律行业经验。或许是不满足于在法院的工作，吴凌翔开始进入公司从事有关法律的工作。

　　他刚开始在浦发银行总行法律事务室担任法务专员、此后又去到交通银行总行法律合规部担任法律顾问。这段任职经历让吴凌翔对于公司合规问题十分了解。

　　离开银行后，吴凌翔来到中海信托股份有限公司担任风控总监风险管理总部的总经理。除了在公司合规和风险管理方面有了更多经验外，吴凌翔还积累了不少公司管理经验。

　　此后吴凌翔在齐鲁证券担任过副总经理等职，开始进入公司高管团队。2018年至今，吴凌翔担任国海证券股份有限公司的副总裁兼首席风险官，此时他不过39岁。

　　据国海证券公告显示。2022年3月23日国海证券收到证监会的《行政处罚决定书》，具体原因为国海证券作为胜通集团发行公司债券的主承销商，未勤勉尽责，所出具的承销文件存在虚假记载，因此受到证监会责令改正，给予警告，没收违法所得1798万元，并处以60万元罚款。

　　国海证券与胜通集团签订《承销协议》时是2016年，吴凌翔还未担任公司首席风险官的职务，但他上任后也并未发现问题，不知此事会不会给他带来一定压力。