来源 :搜狐网2022-07-12
近日，上交所发布关于对国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）采取出具警示函措施的决定。
上交所指出，根据有关规定，对国海证券受托管理的“17苏建01”公司债进行了检查，发现国海证券存在对发行人募集资金使用监督不到位的问题。
据悉，发行人于2017年3月31日发行公司债“17苏建01”，2017年4月7日，发行人即将“17苏建01”债券募集资金 5.96 亿元一次性从募集资金专户转至公司一般账户，在此账户中存储、使用募集资金，并违规使用募集资金购买理财产品。国海证券作为受托管理人，未及时发现并纠正发行人未按规定使用募集资金专户、违规使用募集资金购买理财产品等行为，对发行人募集资金规范使用监督不到位，违反了相关规定。
上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条、第五十条第二款、《上海证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》第1.6条的相关规定。
最终，上交所决定对国海证券作出书面警示的监管措施决定。国海证券应当于收到本书面警示决定后2个月内将加盖公司公章的整改报告书面报送上交所。
近两年，监管加强了对公司债募集资金使用、信息披露、尤其是定期报告信披的及时性和准确性，以及托管机构是否尽责等方面的监督管理。
今年以来，因类似原因被罚的还有诚通证券（下文沿袭旧称“新时代证券”）。
今年2月15日，江苏证监局披露的一纸罚单显示，新时代证券在受托管理“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司债过程中，存在对发行人募集资金使用监督不到位、对发行人信息披露督导不到位等问题。
基于上述违规情况，根据《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，江苏证监局对新时代证券采取监管谈话的行政监管措施，并将相关情况记入诚信档案，此外，还要求新时代证券分管债券承销业务的高管及相关责任人员进行监管谈话。