2023年11月6日，广州投资顾问学院、广州投资顾问研究院、广州投顾产业链投资公司正式揭牌运营，中国证监会机构部、广东证监局、广州市地方金融监督管理局、广州开发区管委会相关负责同志到场见证，广发证券董事长、总经理林传辉及总监欧阳西等行业机构代表出席活动。
“此次揭牌，标志着广州投顾业态建设工作取得重大突破性进展。”广发证券董事长、总经理林传辉表示，未来广发证券将始终坚持与国家战略同频共振，秉持高质量发展理念，全面助力投顾业态建设，在财富管理和资产管理领域不断发挥综合优势。
助力投资端改革推动投顾业态建设发展
证监会高度重视投资端改革，作为“活跃资本市场、提振投资者信心”的重要举措，着力推进投顾业态发展。广东证监局深入贯彻落实证监会决策部署，积极服务地方金融发展战略，提出塑造“大投顾”业态，助力投资端改革落地的总体构想。广东证监局、广州市地方金融监管局央地联手，提出全面建设广州投顾业态的“1+4+N”框架，即打造一个投顾培训的“黄埔军校”，培育四类标杆性投顾机构，集聚N类投顾产业链生态主体，着力塑造广州理财资管中心的特色化发展优势。
9月19日，广州投资顾问研究院、广州投资顾问学院、广州投顾产业链投资公司等三家主体正式设立。广发证券凭借投顾队伍建设行业领先的优势，深度参与了相关机构的设立。其中，广州投资顾问学院注册资本9500万元，由广发证券、易方达基金、广发基金、万联证券等联合发起设立。广州投顾产业链投资公司注册资本1.25亿元，由广发证券、粤开证券、万联证券、盈米基金联合发起设立，易方达基金、广发基金等机构共同参与，首批拟筹集资金合计超2亿元。
作为广州投资顾问学院和广州投顾产业链投资公司的发起方之一，广发证券高度重视投顾队伍建设，积极助力投资端改革，是大力发展精英投顾的坚定履行者。截至2023年10月末，广发证券母公司拥有超过4300位投资顾问，投顾人数连续多年排名行业第1。同时在近年新财富最佳投顾评选中，广发证券股票交易类、基金配置类的投顾获奖人数均排名第1。
“加大投资端改革力度，是建设金融强国的重要举措，也是大力发展财富管理、增强投资者获得感的现实需要。培育长期资本、促进增量长钱入市，可有效稳定政策预期、引导市场预期，进而活跃资本市场、提振投资者信心。”林传辉表示，可以预见，围绕“促进长期资本形成”，证监会将进一步出台《资本市场投资端改革行动方案》，加大中长期资金引入力度，提高各类中长期资金参与资本市场的积极性和稳定性。
助力资本市场发展打造财富管理特色道路
随着居民财富不断增长，我国已成为全球第二大财富管理市场，居民高质量理财需求对财富管理转型提出新的要求。相关部门提出积极探索财富管理特色化发展之路。
广州投顾业态建设着力于构建主体多元、业态丰富、产业链上下游有效协同的投顾产业生态。广东证监局与广州市地方金融监管局提出，通过培育券商类、资管类、银行类、独立投顾等四类标杆性投顾机构，搭建多层次、立体式、个性化的财富管理服务体系，为居民财富管理提供一站式综合解决方案。目前，广州投资顾问研究院、广州投资顾问学院已正式投入运营，初步打造了“ASK”培训课程体系，涵盖投顾理念、技能培养和基础知识三大板块课程。
作为连接资产端和资金端的重要角色，财富管理行业高质量发展正面临重大历史机遇。在林传辉看来，财富管理行业一定要切实肩负起使命担当，打造“以投资者为中心”的买方投顾专业能力，着力改善投资者行为并为其配置适宜的资产组合，减少投资者非理性行为，强化全周期陪伴，帮助投资者最大程度获得产品收益，获得长期获利体验，同时有助于更好发挥资本市场枢纽功能。
广发证券是国内率先提出财富管理转型的券商之一，连续多年获得新财富“本土最佳研究团队”、水晶球奖“最佳研究机构”、金牛奖“五大金牛研究机构”等权威奖项，研究能力长期保持行业领先。经过多年深耕，广发证券拥有优秀的金融产品研究、销售能力及专业的资产配置能力，致力于为不同类型的客户提供精准的财富管理服务，成为客户信任的一流财富管理机构。
助力大湾区建设搭建特色投顾产业生态体系
目前，我国投顾业态尚处于初级阶段，行业转型发展仍有很大提升空间。在促进资产管理转型方面，广州具有独特的先发优势和区域优势，并提出着力打造立足湾区、面向全球的跨境理财和资管中心，搭建具有中国特色的投顾产业生态体系。
在先发优势和区域优势方面，广州拥有一批优秀的头部机构和领军人才。作为发轫于广州的本地证券公司，广发证券一直致力于在资本市场上以自身力量助力资产管理转型加速，大力统筹旗下资产管理机构优势资源，构建丰富的产品供给体系，向客户提供策略占优、品类多样的产品，打造了业内领先的资产管理品牌。除了以广发证券为代表的券商队伍实力强劲外，易方达基金与广发基金并称资管行业的“羊城双雄”，大力发展投顾业态。
作为大湾区成长起来的资本市场专业机构，广发证券积极申请纳入“跨境理财通”的政策试点范围，以广发香港作为国际化战略的实施平台，助力大湾区打造跨境理财和资产管理中心。广发证券通过向重点区域倾斜力量，优化业务资源部署和网点布局等举措，践行“一个广发”展业模式，以高质量的综合服务能力服务大湾区等重点区域客户需求，助力广州投顾业态体系建设。截至2022年末，广发证券在粤港澳大湾区营业网点家数及覆盖占比居行业前列。
林传辉表示，未来广发证券将始终坚持与国家战略同频共振，秉持高质量发展理念，充分发挥在财富管理、资产管理、股权投资等方面的领先优势和丰富经验，从“投”与“顾”两端发力，为客户提供更为优质的综合金融服务，全面助力广州投顾业态建设，为促进资本市场高质量发展贡献力量。