来源 :搜狐财经2021-09-01
2021年3月4日，中信国安发布公告称：公司于 2020 年 5 月 16 日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（陕证调查字 2020036 号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。公司于 2021 年 3 月 3 日收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2021]13 号）。2021年6月30日，中信国安发布公告称收到中国证券监督管理委员会下发的《行政处罚决定书》（[2021]36号）
证监会查明，中信国安自2009年至2015年度财务报告存在虚假记载，其中仅子公司青海中信国安为完成销售目标，采用预售方式完成业绩等手段虚增收入，自2009年至2014年累计虚增利润总额超过10亿元。
目前，证监会对该案件已经调查完毕。证监会决定对中信国安责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对相关责任人给予警告，并分别处以5万元至30万元不等的罚款。
北京盈科（上海）律师事务所合伙人严亚涛律师认为：根据证监会调查结果，凡是在2010年2月6日至2020年5月18日前买入中信国安，并且截至2020年5月18日仍持有中信国安的投资者，均可参与索赔。
长达7年时间的腾挪造假，高达10亿的造假金额，中信国安财务造假案令市场咋舌。
证监会监督管理委员会认为：中信国安上述行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称 2005 年《证券法》)第六十三条“发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏”的规定，涉嫌构成 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”所述情形。
符合以上条件的投资者应当准备的材料如下：
1、买卖中信国安（000839）股票的全部对账单或交割单原件。
打印对账单注意事项：对帐单原件要加盖证券公司营业部印章，内容要有股东姓名、身份证号码、股东证券账户号码，买卖中信国安股票的时间、价格、证券代码、股数、佣金印花税等信息，现在还持有这只股票的投资者必须打出股东库存股的情况。
2、身份证复印件；
3、证券公司营业部出具的证券开户确认单；（对账单上如能打出身份证号码，可以不提供开户确认单）
4、另附上投资者的联系电话、地址及邮编
严亚涛律师团队收到以上资料后，首先将免费为提供材料的投资者确定是否符合条件，并计算是否存在损失。如果投资者符合起诉条件的，律师将提供进一步准备起诉的材料给投资者。
北京盈科（上海）律师事务所
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