来源 :中证网2022-11-18
近日，深圳证券交易所发布对*ST天马的关注函，要求*ST天马就公司11月11日披露的重整计划做出进一步说明。
关注函显示，*ST天马拟以公司现有总股本121,461万股为基数，按每10股转增约6.30股的比例实施资本公积转增股票，共计转增约76,520万股股票。转增股票不向原股东分配，全部按照重整计划草案的规定进行分配和处理，其中：34,590万股分配给债权人用于清偿债务；41,930万股由重整投资人以1元/股的成本价受让。*ST天马前期确定衢州智造祈爵企业管理合伙企业（有限合伙）和博厚明久（衢州）企业管理咨询合伙企业（有限合伙）组成的联合体为重整投资人。
关注函显示，对于*ST天马原控股股东喀什星河及原实际控制人徐茂栋相关违规行为导致的诉讼、执行可能产生的最大金额约为3.39亿元的损失，先通过徐州睦德信息科技有限公司留存在上市公司的预先代偿金（5619.44万元）扣减，再由*ST天马控股股东四合聚力信息科技集团有限公司以其持有的1100万股公司股票解决，仍不足的部分，由重整投资人以其受让的20,636,304股转增股票予以清偿。
深交所要求*ST天马说明重整投资人出资的资金来源，以及公司、公司控股股东、实际控制人（如有）、控股股东的出资人、董监高及重整投资人之间是否存在就本次出资行为进行财务资助的情况，是否存在一致行动关系。深交所还要求公司结合重整投资协议签订前公司股票的二级市场价格，说明重整投资人受让你公司转增股份的作价依据、计算过程及以1元/股对价取得转增股份的合理性、公允性，是否存在损害中小投资者合法权益的情形。
*ST天马11月1日公告显示，衢州市中级人民法院（以下简称“衢州中院”）裁定受理了徐州允智网络科技有限公司对公司的破产重整申请。衢州中院已裁定公司进入重整程序，但公司尚存在因重整失败而被法院宣告破产的风险。根据相关规定，如公司被宣告破产，公司股票将面临被终止上市的风险。
*ST天马三季报显示，2022年1-9月公司实现归属于上市公司股东的净利润为亏损2.98亿元，相比去年同期下降313.00%。