来源 :读创2023-07-05
7月5日，深圳证券交易所向利欧集团股份有限公司(以下简称“利欧股份”或“公司”)董事长、副董事长王相荣、王壮利下发监管函。监管函称，王相荣、王壮利的母亲颜素云于2023年3月22日至3月24日期间短线交易利欧股份股票，王相荣、王壮利分别作为利欧股份董事长、副董事长，未能督促亲属合规买卖股票，违反了深交所相关规定。
▲深交所监管函截图
监管函称，2023年6月10日，利欧股份披露《关于董事亲属短线交易及致歉的公告》称，王相荣、王壮利的母亲颜素云于2023年3月22日至3月24日期间买入利欧股份484,200股股票，累计交易金额1,237,160元，并于2023年5月30日卖出利欧股份484,200股股票，交易金额1,113,660元。上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。
王相荣、王壮利分别作为利欧股份董事长、副董事长，未能督促亲属合规买卖股票，违反了深交所《股票上市规则(2023年修订)》第1.4条、第3.4.1条、第3.4.11条的规定。深交所希望王相荣、王壮利吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
6月10日，利欧股份发布公告称，近日收到公司董事王相荣先生、王壮利先生出具的《关于亲属买卖公司股票构成短线交易的情况说明及致歉函》，获悉其母亲颜素云女士于2023年3月22日、2023年3月24日买入公司股票，于2023年5月30日卖出公司股票。根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，上述交易构成短线交易，公司获悉后第一时间就该事项进行了核查，经核查，颜素云女士关于公司股票的具体交易情况如下：
颜素云女士通过上述短线交易亏损共计人民币12.35万元。
公告称，公司知悉此事后高度重视，及时核查了解相关情况，王相荣先生、王壮利先生及其母亲颜素云女士积极配合、主动纠正。按照《证券法》相关规定，王相荣先生、王壮利先生的母亲颜素云女士短线交易所获收益应归公司所有。因本次短线交易亏损共计人民币12.35万元，即不存在应上缴短线交易收益的情形。
经与王相荣先生、王壮利先生确认，其对此次交易行为的发生并不知情，在此次交易期间亦未向其母亲颜素云女士透露公司经营信息或给予投资建议，颜素云女士的交易行为是其自行根据二级市场的判断做出的自主投资行为，不存在利用内幕信息进行交易谋求利益的情况。
公告表示，颜素云女士已深刻认识到本次事项的严重性，对本次短线交易造成的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意，并将在今后加强相关法律法规的学习，在证券交易中严格遵守相关规定，保证此类情况不再发生。王相荣先生、王壮利先生对于未能及时尽到提醒、督促义务深表自责，向广大投资者致以诚挚的歉意，承诺以后将进一步学习并严格遵守相关法律、法规，自觉维护证券市场秩序，做好个人及亲属的持股管理，保证此类情况不再发生。
王相荣先生、王壮利先生及其母亲颜素云女士确认：将自觉遵守《证券法》第44条关于禁止短线交易的规定，自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票，自最后一笔卖出公司股票之日起六个月内不买入公司股票。
▲利欧股份6月10日公告截图
据利欧股份2022年年报，王相荣为公司控股股东和实际控制人，王壮利为其胞弟。王相荣持股比例为9.44%，王壮利持股比例为7.46%。
官网显示，利欧集团是中国泵行业上市公司，也是中国A股的数字营销公司，股票代码002131。二级市场上，截至5日收盘，利欧股份跌2.14%，报2.29元/股。