来源 :新浪财经2021-08-12
8月12日，深交所向高乐股份董事长兼总经理杨旭恩发出监管关注函，其配偶短线交易公司股票获利4万元，超额收益上交公司。
数据显示，截至2021年7月31日，共有117家上市公司因亲属短线交易收到关注函。
业内人士认为，由于内部人亲属交易并无明确限制，可能促使亲属交易成为内部人交易的替代方式，需强化监管。
超额收益上交
关注函显示，杨旭恩的配偶陈文丹于2021年6月2日、3日通过集中竞价交易方式卖出高乐股份股票470.48万股，成交金额1484.87万元；于6月3日通过集中竞价交易方式买入高乐股份股票20万股，成交金额59.8万元。上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构成短线交易。
来源：公司公告
深交所指出，作为高乐股份的董事长兼总经理，未能督促配偶合规交易高乐股份股票，违反了《股票上市规则（2020年修订）》等相关规定。
6月4日，高乐股份发布董事亲属短线交易公告显示，陈文丹共计持有公司股票21.69万股，交易所得收益为4万元。根据《证券法》的规定，陈文丹短线交易所获盈利将上交公司。
高乐股份表示，本次违规买卖公司股票的行为均为陈文丹本人操作，系其本人根据二级市场的判断做出的自主投资行为，不存在利用内幕信息违规交易谋求非法利益。
监管待强化
同花顺iFinD数据显示，截至2021年7月31日，今年以来共有117家上市公司因涉及亲属短线交易收到关注函，其中晶瑞股份、东华测试、乐普医疗、科安达、天铁股份半年内两次收到关注函。
中央财经大学副教授张俊生与南开大学商学院副教授曾亚敏发表的《上市公司内部人亲属股票交易行为研究》一文中提到，上市公司内部人亲属对内部人任职企业的股票交易活跃度高于内部人自身，且内部人亲属交易具有短线化、超额收益等特点。
该研究认为，由于内部人亲属交易并无明确限制，这很可能促使内部人亲属交易成为内部人交易的替代方式，或者成为规避内部人交易管制的手段，进而使得内部人交易管制的效率下降，不仅影响外部投资者的投资信心，还可能影响资本市场的健康发展。
浙江天册律师事务所合伙人、金融与证券争议解决专业组组长朱剑宇向中国证券报记者表示，大股东及董事监事高管的亲属在上市公司敏感期进行短线交易是一种扰乱市场的行为，违反了相关法律法规，侵害了其他投资人公平交易的权利。同时，亲属短线交易往往不易及时察觉，存在一定隐蔽性。监管对这类行为有多种措施去预防，如事前知情人士登记、举报、大数据监测等。