来源 :中国证券网2023-06-02
6月2日，山西证监局发布对山西证券两名员工采取出具警示函措施的决定。
经查，范鑫、潘海涛于2022年7月，在山西证券研究所任职期间，存在尚未在中国证券业协会注册登记为证券分析师，但是已在参与制作的证券研究报告上署名的情形。
山西证监局表示，上述情形违反了《发布证券研究报告暂行规定》第五条的规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定，山西证监局决定对范鑫、潘海涛采取出具警示函的监督管理措施。