来源 :吴宝明证券律师2022-06-15
【案件背景】
因涉嫌信息披露违法违规，浙江省围海建设集团股份有限公司于 2019 年 7 月 12 日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（甬证调查字 2019051 号）。
公司及相关当事人于 2021 年 12 月 17 日收到中国证监会宁波监管局出具的《行政处罚事先告知书》（甬证监告字[2021]4 号）、《市场禁入事先告知书》（甬证监告字[2021]5 号）。
公司及相关当事人于 2022 年 2 月 10 日收到中国证监会宁波监管局出具的《行政处罚决定书》（[2022]1 号）、《市场禁入决定书》（[2022]1 号）。
【最新进展】
宁波中院已通知缴纳诉讼费，六月已有索赔案件开庭通知。
【违规披露】
经宁波监管局查明，当事人存在以下违法事实：
一、未按规定披露为关联方提供担保的情况
2018 年 7 月至 2019 年 7 月，在冯全宏授意安排下，*ST 围海为关联方浙江围海控股集团有限公司及其控制的公司提供担保，涉及担保金额合计 13.54 亿元，但*ST 围海未按规定披露。
二、未按规定披露关联方非经营性占用资金的关联交易情况
2017 年 10 月至 2019 年 3 月，在冯全宏授意安排下，*ST 围海通过向供应商支付合同预付款间接划转、提供借款直接划转等形式，向围海控股及其控制的朗佐贸易、浙江均冠新材料有限公司等关联方提供资金累计 34,635 万元，涉及关联方非经营性资金占用的关联交易，但*ST 围海未按规定披露。
【征集条件】
目前暂定*ST围海（代码：002586）索赔条件为：2017年10月1日至2019年4月27日之间买入，且在2019年4月27日之后卖出或者仍持有而亏损的投资者（索赔条件以法院认定为准）。
【诉讼时效】
剩余一个月左右的时间。
依据《最高人民法院关于证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件诉讼时效衔接适用相关问题的通知》，在《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》施行前国务院证券监督管理机构、国务院授权的部门及有关主管部门已经对虚假陈述进行立案调查，但尚未作出处罚决定的证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件，自立案调查日至《规定》施行之日已经超过三年，或者按照揭露日或更正日起算至《规定》施行之日诉讼时效期间已经届满或不足六个月的，从《规定》施行之日起诉讼时效继续计算六个月。
那么，*ST围海案诉讼时效应计算至今年的7月份。当然，诉讼时效的判定还依赖于法院对于本案揭露日的认定，为避免贻误诉讼，符合条件的投资者应尽快参与申报。
【法律依据】
《中华人民共和国证券法》
《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》
信息披露义务人违反法律、行政法规、监管部门制定的规章和规范性文件关于信息披露的规定，在披露的信息中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，人民法院应当认定为虚假陈述。
信息披露义务人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以原告因虚假陈述而实际发生的损失为限。原告实际损失包括投资差额损失、投资差额损失部分的佣金和印花税。
投资者注意，股票索赔遵循“不告不理”的原则，如果投资者不参加索赔，被证监会处罚的上市公司不会主动赔付受损投资者。目前全国各地已有投资者在陆续进行索赔登记。
符合条件的投资者，可将姓名、联系电话与交易记录（建议为Excel文件）发送到邮箱wangyuheng@haoyunlawyer.com，参与“浩云律所”组织的索赔预征集活动。