来源 :上海赵敬国律师2022-03-28
2022年3月27日，仁东控股股份有限公司（以下简称“仁东控股”或“公司”）公告收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》（以下简称“决定书”），仁东控股信息披露违法违规行为被正式处罚。上海市信本律师事务所赵敬国律师指出，证监会行政处罚落地，仁东控股违法事实明确，因仁东控股信息披露违法违规而受损的股民可提起诉讼，切实维护自身权益，仁东控股案股民索赔应注意以下问题：
一、仁东控股年报虚假记载，符合特定区间的受损投资者可以提起证券虚假陈述责任纠纷
根据《证券法》第八十五条规定：信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。
经调查，证监会认定仁东控股存在以下违法事实：（1）2019年年度、2020年半年度报告存在虚假记载；（2）未按规定及时披露未能清偿到期重大债务的违约情况。作为信息披露义务人的仁东控股，定期报告虚假记载以及未按照规定及时披露相关信息，属于信息披露违法违规，因此遭受损失的投资者，可以提起证券虚假陈述责任纠纷，要求仁东控股承担民事赔偿责任。根据决定书内容，信本证券维权团队认为，于2020年4月28日-2021年7月14日期间买入仁东控股股票，无论在2021年7月15日之后是否卖出的股民，可以参与索赔。如果未在索赔区间买入仁东控股股票，根据相关法律法规，视为股民损失与仁东控股的虚假陈述不存在因果关系，此类股民不能参与索赔。
二、仁东控股新增1.45亿元被执行人信息，投资者可以对多名主体提起诉讼
《证券法》明确了信息披露义务人应当承担信息披露违法违规的民事责任，一旦投资者起诉仁东控股，能否获得赔付，成为股民最为关心的问题。
根据仁东控股《2021年度业绩预告》，由于受经济环境等多方面因素影响导致了仁东控股公司资金链紧张、财务管理费用等较大幅度的增加，另外，公司对前期部分业务项目计提了相应的坏账准备，多种因素综合影响使得公司2021年整体经营业绩亏损，公司预计2021年度归属于上市公司股东的净利润亏损1亿-2亿元。另外根据中国执行信息公开网显示，仁东控股有被执行人信息，仁东控股涉案标的145288384元。
由此可见，仁东控股盈利情况并不是很好，关于股民能否获得赔付问题，信本证券维权团队认为，起诉多名责任主体承担连带责任是解决该问题的方法。根据《证券法》第八十五条规定：发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。而仁东控股证券虚假陈述案中，除了上市公司是责任主体外，还有多名责任主体，比如仁东控股时任董事长、代董事会秘书霍东组织实施虚构保理业务，仁东控股时任总经理、财务总监王石山参与2020年虚假保理业务的审批，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）是仁东控股2019年度报告审计机构，这些责任主体均可在诉讼中连带起诉，增加多名责任主体，或许能解决上市公司无法赔付的问题。
三、及时进行索赔，早起诉早获赔
由于上市公司等责任主体是根据判决先后进行赔付，所以对于投资者来说，尽早起诉，早点获得法院法院，才能早日拿到赔偿狂。信本证券维权团队指出，因仁东控股已被证监会处罚，因此受损的股民宜尽快提起诉讼索赔，挽回损失。