来源 :网易2022-05-13
近日，中国证券业协会官网发布消息，将西部证券睿赫1号集合资产管理计划列入首次公开发行股票配售对象限制名单。随后，西部证券回应，积极整改和问责。
中证协官网发布的公告提到，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》的有关规定，我会决定对在科创板“思特威”新股发行项目网下询价过程中，存在违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第六条“(二)重要操作环节设置复核机制”和第十二条“应按照内部研究报告给出的建议价格或价格区间进行报价，原则上不得超出研究报告建议价格区间”规定的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自公告发布之次日(工作日)起计算。
记者查询发现，根据首次公开发行股票配售对象限制名单(2022年第3号)，西部证券睿赫1号集合资产管理计划，被列入首次公开发行股票配售对象限制名单，列入限制名单时间自2022年5月12日至6月11日。
此前，在5月9日晚间，科创板新股思特威披露首次公开发行股票并在科创板上市发行的公告，发行价格最终定价为31.51元/股。但在其询价过程中，西部证券睿赫1号集合资产管理计划给出了960元/股的定价。
西部证券表示，因交易出现操作失误，致使报价出现错误。公司以后将避免出现类似操作失误事件的发生。
中证协认为，在思特威发行项目网下询价过程中，上述机构存在违规行为。
对于中证协的决定，西部证券人士回应记者称，接下来积极整改，问责相关人士，公司对此事高度重视。华商报记者黄涛