来源 :新浪财经2022-07-04
近日，一则涉及南京银行的微信群聊记录在网络快速传播，主要涉事方为西部证券通信行业首席分析师傅鸣非，其发布的关于南京银行的相关言论一度引发舆论风波。
针对通信首席傅鸣非的不当言论，西部证券目前已对其进行合规问责，并已解除其劳动合同。
“造谣一张嘴，辟谣跑断腿”，中证协曾强调，证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体、自媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。
同样发生在今年5月份，西部证券对思特威首次公开发行股票报出了960元/股的天价，而该资管计划的申购数量仅为30万股，最终被高价剔除。西部证券回应，因交易操作失误，将报价与申购数量两项数字弄反，出现错误。西部证券旗下“西部证券睿赫1号集合资产管理计划”被中证协列为被限制的唯一对象。
对于券商而言，合规风控是业务经营的底线。众所周知，健全的合规风控体系和稳定的信息系统，为券商业务开展提供坚强保障。
公开信息显示，2021年2月，西部证券因内部职位变动，原合规总监齐冰接总经理一职，齐冰空缺出来的合规总监、首席风险官一职由陈伟担任。数据显示，原合规总监齐冰薪酬为369.47万元，现任合规总监陈伟185.79万元。
根据公告，齐冰主要任职经历包括营业部副总经理、分公司总经理、客户资产管理总部总经理、合规管理总部总经理、合规总监兼首席风险官等。2019年7月至2021年2月，齐冰担任西部证券合规总监、首席风险官。
新接任合规总监陈伟2001年1月进入西部证券工作，至今已服务满21年，曾历任西部证券董事会办公室副主任，风险管理部副总经理，现任合规总监，首席风险官兼风险管理部总经理。
在声誉风险管理方面，中证协强调，证券分析师作为公众人物，其言行受到社会和媒体的广泛关注，个别证券分析师的不当言行，可能引发所在机构甚至整个行业的信誉危机。微信群和朋友圈等作为互联网传播媒介也并非“法外之地”，证券公司合规部也应为分析师建立舆情监控“防火墙”，防范证券分析师声誉风险，维护行业声誉。