西部证券股份有限公司成立于2001年元月，实际控制人为陕西投资集团有限公司。2012年5月3日，公司首发A股股票在深圳证券交易所上市，是全国第19家上市的证券公司。截至2020年底，公司总资产638.63亿元，净资产261.08亿元。公司股票先后被纳入沪深300、深证100和明晟指数（MSCI）成分股。中国证券监督管理委员会公布的2021年证券公司分类结果，公司获评A类A级。西部证券成立20年来，立足陕西，服务全国，充分发挥金融企业的桥梁作用，服务实体经济发展，助力国家脱贫攻坚，践行企业社会责任。
一、案例简述
2021年是西部证券“十四五”战略规划落地生根的重要一年，为有效落实数字化转型战略，公司组建了数字化转型专业团队，形成了“将业务和运营过程的数字化贯穿到全业务链，发展金融科技与数据经营”的总体规划思路。为完成数字化建设任务，发挥数字化效能优势，公司建设了以大数据技术为基础的公司级数据中台体系，包含技术平台、治理管控体系、以及基于应用场景数据需求的各类数据集市。并通过数据推送、API接口服务为各下游应用系统提供数据支持，包括信天游APP、统一报送平台、自助分析BI工具等，提高了下游系统数据质量、统一了指标口径，全方位赋能业务数字化转型及发展创新。
二、转型工作情况
（1）战略规划
2021年是西部证券“十四五”战略规划落地生根的重要一年，在坚持技术系统安全平稳运行的前提下，公司不断研究探索数字化转型有效路径。为有效落实数字化转型战略，发挥金融科技效能，集中力量推进数字化转型，公司组建了数字化转型专业团队，统筹规划并实施数字化转型线路，形成了“将业务和运营过程的数字化贯穿到全业务链，发展金融科技与数据经营”的总体规划思路。
（2）业务模式
数据是企业的新型资产，提升数据使用效率、挖掘数据资产价值是各行业的热门课题。为完成数字化建设任务，发挥数字化效能优势，沉淀公司数据资产，满足上层系统对大数据需求，为全公司经营管理赋能，解决现阶段数据标准质量差、分析决策难、数据价值变现难等难题。公司从管理层、领导层出发，自上而下全局部署数据资产建设方案，建设以大数据技术为基础的公司级数据中台体系，包含技术平台、治理管控体系、以及基于应用场景数据需求的各类数据集市，整体以构建高质量的数据资产化为目标，实现数据资源的集成和共享。
（3）技术架构
数据中台是面向公司内部各应用系统、管理运营人员、数据分析人员的数据统一出口，可以补充公司现有数据收集、存储、处理能力的不足，形成数据全生命周期闭环，提升数据价值，为关键生产要素和管理要素注入新动能，从而推动企业数字化转型，实现数据资产增值效能。
数据中台是基于Hadoop架构建设的大数据平台，可支持大数据存储计算加工，并借助Spark、Flink、Kafka等技术完成高效数据查询和计算，从而实现高质量、高效率的对外服务，为全公司各系统数据支持奠定了坚实的基础。其功能架构如图所示：
数据中台采用CDH、TDH、ORCLE构建大数据技术平台，集合了离线数据同步、离线数据计算、实时数据同步、实时数据计算、任务调度管理、日志采集等开发套件。并构建了集数据标准、元数据管理、数据质量管理为一体的治理管控平台。
数据中台可依据公司业务情况汇集公司内部数据及外部数据，对分散在各个孤岛的数据进行整合。并针对不同数据源和不同的数据需求，采取不同的抽取策略，实现日终数据批处理或实时数据处理。此外，针对数据的结构性不同，数据中台采用适应性的技术方案进行数据读取和写入，并结合制度约束、系统控制手段，对数据的完整性、有效性、一致性、规范性进行标准化清洗和管理，从而实现不同层次、不同部门信息系统间的信息共享和数据兼容。
同时，数据中台以SDOM模型为基础，结合证券行业等各类业务系统的分析，完成数据域中核心实体和主键设计，形成模型框架结构，并结合实际业务需求对模型进行细化，按数据域补充实体和实体属性，严格遵循高内聚、低耦合、少冗余、唯一键的原则。
在模型框架的规范下，数据中台建立了八大主题数据仓库，并在此基础之上建立各应用集市，形成数据资产，包括风险指标体系、运营管理指标体系等。最终利用数据推库或API接口服务的方式，为各下游系统提供丰富的指标、标签等，从而高效支持下游系统复杂的指标管理、标签管理、BI统计分析等，实现了数据资源的集成和共享，为公司管理运营的数字化转型赋能。
此外，在数据开发和使用的过程中，数据中台从数据本身、数据防护、数据存储、数据使用以及数据查询的安全方面进行了全面的数据安全管理，进而在满足业务需求的同时，有效管理数据共享行为，防范数据遭窃取、泄漏等安全风险。
三、转型成效
（1）企业价值
西部证券数据中台历经近一年的建设，已完成了基础架构平台的搭建。并在此基础上建设了网金集市、财务集市、人力集市、资管集市等十大数据集市。已通过数据推送、API接口服务的方式为各下游应用系统提供数据支持，包括信天游APP、统一报送平台、自助分析BI工具等，提高了下游系统数据质量、统一了指标口径，全方位赋能业务数字化转型及发展创新。
围绕以“用户为中心”的经营理念，公司对客户财富管理APP——信天游进行了新版升级。此次升级利用数据中台，制定了数据驱动的全流程闭环数字化营销应用方案，此方案通过整合内外部结构化、非结构化数据源以及历史数据沉淀，洞悉客户潜在的需求和营销机会，覆盖客户数据、推荐服务、跟踪服务、分析挖掘等方面，利用数据推动提升客户、服务人员（理财师、投资顾问）、公司管理者多个视角的实际效能。
同时，通过搭建基于数据中台的统一报送平台，公司实现了监管报表的自动化数据采集、报表生成、协同制表、多级审核、自动化报送等全流程管理，同时实现自动化勾稽校验、多维权限设置、不同格式的数据生成等功能。支撑了三方业务以及公司内部的用数需求，提高了监管报送相关业务部门的工作效率，提升了监管报送的数据质量。
此外，通过数据中台的数据计算共享能力，BI工具发挥了巨大的能量，为管理运营分析人员提供了便捷的数据使用分析途径，极大的解决了找数难、用数难等数据使用难题，为各方业务管理运营人员提供了准确及时的分析数据，提升管理运营质量。
四、面临的痛点难点及建议
西部证券作为传统证券服务商，一直致力于业务发展，信息化建设多为业务需求驱动，对前沿金融科技的引入和建设较为欠缺；除此之外，公司的科技人才组成偏向于现有系统维护和硬件部署，内部科技系统建设以外部采购为主，缺乏自主创新、自主建设能力。
针对此问题，公司开展了大范围的科技人才招聘，从社会招聘和校园招聘两方面入手，引进了来自于大型券商、互联网公司、软件公司等高科技人才，以及来自于985、211重点高校的优秀人才，补充公司科技人才和科技思维，强化自主研发、自主创新能力。
公司组建了专业团队自上而下探查公司难点和痛点，从提升公司运行效率、挖掘公司业务价值、优化基层工作流程、增强客户粘性出发，探知先进技术应用或技术思想，引进适合公司现状的先进技术。并从公司战略层面、预算方面、人力方面给予强力支持，筹建了多组专项团队推进先进技术应用建设，强调自主研发能力，从而逐步弥补并强化金融科技建设能力。