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东易日盛(002713)内幕信息消息披露
 
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举牌“东易日盛”又违规减持,准百亿“玖鹏资产”二度受罚

http://www.chaguwang.cn  2023-08-07  东易日盛内幕信息

来源 :券业行家2023-08-07

  举牌“东易日盛”又违规减持,准百亿“玖鹏资产”二度受罚

  

  券业行家,事实说话。

  欢迎留言,如果认同,请传播正能量。

  因

  一起违规减持事件,准百亿私募玖鹏资产,相继收到了交易所自律处分和证监会行政处罚。

  

  

  跨省监管处罚

  来自北京证监局的监管函,剑指一家base上海的私募,让行家颇为好奇。

  7月31日,北京证监局下发〔2023〕137号监管函,点名上海玖鹏资产管理中心(有限合伙)(简称:玖鹏资产)违反《上市公司收购管理办法》的情况。

  

  监管函披露,玖鹏资产作为管理人的玖鹏大鹏精选20号私募证券投资基金(下称“玖鹏基金”)曾为东易日盛家居装饰集团股份有限公司(简称:东易日盛)5%以上股东。2022年7月25日,玖鹏基金通过大宗交易减持的方式将其持有东易日盛股份比例由5.99%下降至3.99%,其在持有东易日盛股份比例下降至5%时,未按照《上市公司收购管理办法》第十三条的规定停止交易。

  为此,北京证监局对玖鹏资产采取出具警示函的监管措施,要求其遵守资本市场法律法规,杜绝违法违规交易。

  而这并非玖鹏资产首次受罚。

  2022年10月,深圳证券交易所就曾对玖鹏投资下发自律监管函。彼时,深交所提示玖鹏投资,作为上市公司股东,应当按照国家法律、法规、深交所《股票上市规则》等规定,诚实守信,规范运作,真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。

  

  

  举牌刚满半年

  行家翻查了相关公告,发现玖鹏资产成为东易日盛的主要股东,其实仅有半年时间。

  东易日盛发布的权益变动公告显示,2022年1月4日,控股股东北京东易天正投资有限公司(简称:东易天正)与玖鹏资产签订股份转让协议,以5.55元/股的价格向玖鹏基金转让2,515万股,占总股本的5.99%。2022年1月12日,完成过户手续。

  

  半年后的2022年7月19日,东易日盛发布减持公告称,玖鹏基金因自身资金需求,拟以集中竞价交易方式减持不超过419.54万股,占总股本的1%。

  

  2022年7月25日,玖鹏基金以大宗交易方式转让了839万股,占到总股本的1.9998%;这一比例几乎是公告披露拟减持计划的两倍。其持股比例从5.99%降至3.99%,不再是主要股东。

  

  事后想来,成为这家上市公司主要股东仅有半年,即减持到举牌线下。买入价5.55元/股,卖出价6.08元/股,倒是小赚了一笔。

  如此精准的入股和撤退,这一番操作,玖鹏资产是否还有别的情况?

  

  公募背景奔私

  中基协备案信息显示,玖鹏资产成立于成立于2016年2月,同年9月登记备案。全员持证的26名员工,管理134只存续产品,管理规模在50亿到100亿区间。

  

  可观的规模,或许来自主要高管的公募背景。

  执行事务合伙人郭鹏飞,曾在华宝兴业基金管理有限公司任职13年之久。

  总经理、投资经理陈勇,早年曾在华为和中兴任职;其后担任光大证券分析师,天治基金基金经理和华宝兴业基金投资经理。

  合规风控负责人方日久,自2004年1月起在华宝兴业基金任职,曾任机构总经理。

  从这个角度来看,三位公募背景的人士奔私,而合规还在路上。

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