来源 :中新经纬2023-03-16
15日，廉洁深圳网发布通报称，国信证券投资银行事业部业务三部原总经理罗先进涉嫌严重违纪违法，目前正接受深圳市纪委监委纪律审查和监察调查。经中新经纬梳理，在此之前，已至少有五家券商高管被查。
国信证券离职8年的前投行领导被调查
履历信息显示，罗先进历任湖北拖拉机厂科研所工程师，湖北证券(现长江证券)投资银行部项目经理，蔚深证券(现英大证券)投资银行部高级经理，国信证券投资银行部高级经理、投资银行事业部业务四部总经理、投资银行事业部业务三部总经理。2015年3月辞职。
需要指出的是，罗先进此前曾因借他人名义持有、买卖股票行为的违法行为被证监会采取终身证券市场禁入措施。
根据证监会于2016年5月3日发布的行政处罚书。罗先进利用其职务便利，在国信证券对任子行网络技术股份有限公司(以下简称任子行)进行辅导和保荐上市过程中，借他人名义受让、持有任子行股权，并在任子行股票发行上市后卖出，共获利1079.95万元。
证监会认为罗先进的行为属于性质恶劣的具有利益冲突的证券从业人员借他人名义持有、买卖股票，是《证券法》明确规制的违法行为。
中新经纬就罗先进被查一事向国信证券发去采访请求，但截至发稿并未收到回复。
2022年至今已有五家券商高管被查
证券行业的反腐一直在路上，据不完全统计，在罗先进之前，2022年至今已有五家券商高管被查。
2023年3月12日，证券时报等多家媒体报道称，退休三年多的国元证券前董事长蔡咏已于2月中旬被带走调查，具体原因不详。
2023年1月6日，中央纪委国家监委网站通报，依据有关规定，经中国证监会党委研究，决定给予中国证监会山东监管局原党委书记、局长冯鹤年开除党籍处分，抄告其所在党组织；收缴其违纪违法所得；经山东省潍坊市纪委监委研究，将冯鹤年涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉，所涉财物一并移送。冯鹤年被调查前任职民生证券董事长。
2022年9月16日，据中央纪委国家监委网站消息，国开证券原总裁侯绍泽涉嫌严重违纪违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻国家开发银行纪检监察组纪律审查和山东省滨州市监委监察调查。
2022年9月17日，“南粤清风”网站通报，中国银河证券深圳分公司副总经理、深业上城证券营业部总经理何强涉嫌严重违纪违法，正在接受中央纪委国家监委驻中国投资有限责任公司纪检监察组纪律审查和广东省深圳市坪山区监察委员会监察调查。
2022年9月7日，常州市纪委监委公开通报，东海证券原党委委员、东海基金管理有限公司原董事长赵俊存在违规发放津补贴，收受礼品礼卡问题。