来源 :读创2023-09-19
近日，国信证券连收罚单。9月1日，证监会对国信证券采取责令改正措施。证监会表示，发现国信证券存在投资银行类业务薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式等问题。
据悉，这是上半年针对“一查就撒”“带病闯关”等突出问题，证监会组织开展的8家撤否率较高的券商投行内控现场的处理结果，国信证券可谓是“撞上枪口”。
同时，谌传立作为分管投行业务高管、郭永青作为时任内核部门负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，证监会决定对上述人士采取出具警示函的行政监督管理措施。
8月，中国证监会在审阅笛东设计首次公开发行股票并在创业板上市注册申请文件的过程中，公司与保荐机构国信证券主动要求撤回注册申请文件。值得注意的是，此前笛东设计已经过会。
除了投行业务，国信证券经纪业务也收到罚单。浙江证监局日前对国信证券嵊州兴盛街证券营业部出具警示函。浙江证监局称，该营业部存在两大问题，一是营业部存在员工委托他人从事客户招揽活动的行为，营业部对员工客户招揽活动管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为；二是营业部在与银行合作营销过程中，未能全面防范合规风险，向他人输送不正当利益，营业部合规管理、廉洁从业管理不到位。
值得一提的是，这则罚单中提到营业部与银行合作营销中“向他人输送不正当利益”，也是较为鲜见的违规行为。
财务数据显示，今年上半年国信证券营业总收入同比下降1.18%；归母净利润同比增长11.93%。