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国信证券:主动撤回陕西瑞科IPO,近期因保荐业务违规收罚单

http://www.chaguwang.cn  2024-03-08  国信证券内幕信息

来源 :面包财经2024-03-08

  3月7日公告显示,陕西瑞科IPO终止审核,保荐人为国信证券。

  面包财经梳理监管部门公开通报的信息发现,近期国信证券因在垠艺生物保荐上市过程中,未充分关注并督促发行人整改规范推广费用内部控制缺失的情形、对发行人经销收入相关事项核查不到位,深交所对其发出监管函。

  主动撤回陕西瑞科IPO

  2024年,国信证券保荐的3个IPO项目的审核状态有更新,其中提交注册1个、已问询1个、终止1个。

  

  陕西瑞科主营业务为贵金属催化剂的研发、生产、销售、加工及失活贵金属催化剂回收再加工,于2023年6月向创业板提交IPO申请。深交所对该公司进行过二轮问询,内容包括发行人业务、行业地位于竞争格局等。根据2024年3月公告,陕西瑞科及保荐人国信证券申请撤回上市申请文件。

  兆尹科技向以银行为主的金融机构提供软件开发和技术服务,主要应用于银行的理财资管、投资银行、自营资金投资等相关领域。公司于2023年5月向创业板提交IPO申请,交易所对其问询创业板定位、毛利率波动等问题。2024年1月,深交所对兆尹科技发出第二轮问询。

  近期因保荐业务违规收罚单

  根据监管部门通报统计,近期国信证券在因保荐业务违规被监管处罚。

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  2024年1月,深交所披露《关于对国信证券股份有限公司、周梦、杨涛的监管函》。

  根据披露信息,“2022年6月27日,本所受理了国信证券推荐的辽宁垠艺生物科技股份有限公司(以下简称发行人或垠艺生物)首次公开发行股票并在创业板上市的申请。经查明,国信证券作为项目保荐人,周梦、杨涛作为项目保荐代表人,在保荐发行人发行上市过程中,存在以下违规行为:一、未充分关注并督促发行人整改规范推广费用内部控制缺失的情形;二、对发行人经销收入相关事项核查不到位”。

  更早之前的2021年11月,上交所发出《关于对国信证券股份有限公司及张存涛、李明克予以监管警示的决定》。文件显示,国信证券为赛赫智能设备(上海)股份有限公司保荐时,存在研发投入相关核查不审慎、部分尽职调查工作开展情况与披露内容存在差异等问题。

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