第一创业证券适当性管理中台入选“十四五”金融创新优秀案例

　　近日，由 人民日报社 旗下证券时报社主办的第二十届中国经济论坛之“2025大湾区科技与金融创新发展大会”正式举行，会上发布了《“十四五”金融创新优秀案例报告》（以下简称“报告”）， 第一创业证券 申报的“适当性管理中台”成功入选，获评“风控创新案例”。

　　报告旨在汇聚和梳理“十四五”期间全国范围内金融机构与上市公司在金融创新领域的实践成果，是对过去五年金融创新经验的一次集中展示。报告经专业评审，围绕申报案例的创新性、实效性、合规性、真实性、示范性、公平性与可量化七大维度综合评判，最终遴选出95个标杆性金融创新案例。此外，报告还从科技、绿色、普惠、数字、协同、治理、资本、经营、风控、生态十大维度，提炼可复制、可推广的创新经验，既展示成果，更推动行业经验复用。

　　适当性管理是金融消保工作的核心。落实适当性管理，不仅仅是证券公司的合规风控要求，更是真正以客户为中心，提高客户服务质量的体现。 第一创业证券 践行自主可控防风险、提质增效促业务的理念，聚焦核心价值链打造自研能力，以企业级业务架构指导应用架构设计，将不同业务产品条线间共享复用的适当性管理能力进行抽象沉淀，打造了投资者适当性管理中台，实现对投资者全周期适当 性服 务，优化客户体验，并可以快速落地监管新规。适当性管理中台实现了适当性工作全流程集中管理，涵盖了适当性匹配、风险测评、协议签署、预警管理、规则配置等多个方面，全面满足证券行业在客户适当性管理方面严谨控制、灵活多变、持续改进的要求。

　　作为自主研发的行业创新性系统，系统在适当性管理中为公司和客户都提供了较大的便捷性和可操作性，提升了客户服务质量。此外， 第一创业证券 适当性管理中台还荣获《金融电子化》“第十五届金融科技应用创新奖”，并入选 中关村数字经济产业联盟 “2024全国企业数字化应用创新优秀案例”。

　　本次获奖不仅是公司不断探索和深耕金融科技创新的成果体现，更是对公司长期以来坚持“数智赋能业务、科技驱动创新”战略的充分肯定。未来， 第一创业证券 将持续深化业务与科技的融合，不断深耕金融科技领域的研发与应用，守正创新，扎实践行金融“五篇大文章”，为助力行业数字化转型和高质量发展贡献力量。