来源 :界面2021-12-10
“萝卜章”引发的风波层出不穷，近期已有多起因此而生的资本市场纠纷。
近日，中国法律文书网发布了一则四川省绵阳市涪城区人民检察院（简称：涪城区检察院）的起诉书（绵涪检刑诉〔2021〕298号），被起诉人正是时任华西证券什邡蓥华山营业部（简称：蓥华山营业部）的负责人赖刚。
起诉书显示，被告人赖刚，因涉嫌诈骗罪，于2021年6月3日被绵阳市公安局城北分局刑事拘留:因涉嫌诈骗罪、合同诈骗罪，2021年7月7日经本院批准，同日被绵阳市公安局城北分局依法逮捕。
本案由绵阳市公安局城北分局侦查终结，以被告人赖刚涉嫌诈骗、合同诈骗罪，于2021年9月7日向本院移送起诉。
中国证券业协会显示，赖刚自2004年起便就职于华西证券，于2016年出任蓥华山路营业部总经理，2021年东窗事发从华西证券离任。
涪城区检察院查明，在2017年至2021年1月期间，赖刚为偿还高额债务，以投资理财购买理财产品为幌子，在雷某某、韩某某、李某某、黄某某、刘某某、廖某某处共计骗取人民币211万元。
值得注意的是，本次诈骗案中，赖刚还还伪造了华西证券公司及蓥华山营业部的印章，与叶某某、谭某某以购买理财产品为幌子，并签订《合作投资担保协议》等，在叶某某、谭某某处共骗取人民币160万元，是名副其实的“私刻‘萝卜章’”案件。
最终，涪城区检察院认为，赖刚以非法占有为目的，采用虚构事实、隐瞒真相的方式，以及在签订、履行合同过程中，骗取他人钱财，数额特别巨大——以上行为触犯了《刑法》第二百六十六条、第二百二十四条的规定，涪城区检察院以诈骗罪、合同诈骗罪“两罪并罚”，提请绵阳市涪城区人民法院依法判处。
对于上述案情，2021年8月四川证监局曾以存在谋取不正当利益的情形，给投资者造成损失为由，对赖刚下发过警示函。
此外，华西证券因存在以下两方面问题，也一同接到监管函：一是，廉洁从业要求落实不到位，部分职能部门未按要求开展廉洁从业内部检查和年度自查，部分业务条线的廉洁从业制度未覆盖全部风险点等。二是，未及时发现和有效防控个别员工证券违法违规行为。
不仅经纪业务遭罚，今年8月，华西证券也曾因投行业务违规“吃罚单”，因多项投行类业务存在尽职调查不充分、未勤勉尽责、内部控制不完善等情况，四川监管局对其采取出具警示函的行政监管措施。