来源 :金融界2022-07-14
继5月16日早间公司APP出现故障，交易页面显示“系统提示称，后台系统繁忙，请求被取消，请稍候重试”而被股民骂上热搜后，华西证券（002926.SZ）又一次引发了市场广泛关注。
银柿财经记者了解到，昨日，中国证券业协会公布了最新的首次公开发行股票配售对象限制名单公告。因在科创板新股三一重能（688349.SH）发行项目网下申购过程中违反规则，华西证券自营账户被列入限制名单6个月。
具体来看，协会表示，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》的有关规定，决定把在科创板“三一重能”等新股发行项目网下申购过程中，存在违反规定行为的股票配售对象列入限制名单。
此次，名单中共有14个账户，其中一个为华西证券的自营账户。在时长上，华西证券自营账户将被限制6个月，限制时间从2022年7月14日至2023年1月13日。
三一重能此前披露的发行结果公告显示，其发行数量为1.88亿股，其中网上投资者放弃认购数量为20.07万股，放弃认购金额为598.08万元，网下投资者放弃认购数量为32647股，放弃认购金额97.29万元，即华西证券自营账户。
华西证券方面对此回应称，公司因新股申购转账划款出现操作失误，致使申购款项未能及时到账。对此公司高度重视，已采取相应整改措施，避免今后再次出现类似情况。
华西证券是业内一家中等规模的券商。公开信息显示，华西证券前身是1988年成立的四川省证券股份有限公司，于2018年2月登陆深交所，泸州老窖集团为公司第一大股东。
记者注意到，除了此次打新被罚的事件，近一两年来，华西证券多次因公司治理的缺失和合规上的问题被监管处罚。
典型的如，2021年9月18日，四川证监局披露了两则对华西证券公司和人员方面的处罚。证监局表示，经查，华西证券及其管理的绵阳安昌路营业部、什邡莹华山路营业部存在以下问题：一是廉洁从业要求落实不到位，如部分职能部门未按要求开展廉洁从业内部检查和年度自查，部分业务条线的廉洁从业制度未覆盖全部风险点等。二是未及时发现和有效防控个别员工证券违法违规行为。证监局因此对华西证券采取出具警示函的监管措施。同时，华西证券绵阳安昌路营业部客户经理杨兰芳存在替客户办理证券认购、交易等行为，被四川证监局出具了警示函。
此外，2021年12月，四川绵阳市涪城区人民检察院披露的一份起诉书曾在当时引起行业热议。该起诉书揭露了华西证券一营业部总经理赖刚为了偿还个人债务，在长达四年里，对客户实施了多起诈骗，共骗取营业部客户的钱财370多万。起诉书中显示，2021年6月3日，赖刚被刑事拘留；7月7日其被依法逮捕。