来源 :新浪财经2023-09-28
9月28日,中国人民银行四川省分行发布行政处罚信息公示表,指出华西证券未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,因此中国人民银行四川省分行决定对华西证券罚款35万元。
此外,中国人民银行四川省分行指出,王程时任华西证券信息技术部副总经理,吴金有时任华西证券运营管理部(零售)总经理,何前万时任华西证券合规法务部反洗钱监控岗,均对华西证券上述违法行为负有直接责任,因此中国人民银行四川省分行对上述3人分别罚款3万元。