华林证券召开分支机构二季度合规工作会议

　　2023年6月28日下午，华林证券召开了分支机构第二季度合规工作会议。本次会议由财富业务合规风控团队主持，与会人员包括公司合规总监、合规法律部、财富部落零售业务团队、分支机构负责人及分支机构合规管理岗。

　　在会议中，财富合规风控团队就相关重点工作进行了宣导和部署，主要包括“员工外部兼职与投资管理”“强化大局意识，规范员工公开言论”“执行亲属回避制度”“学习和传达上交所异常交易会议精神”等内容，并对2023年二季度合规检查情况、奖惩情况进行了通报，对二季度合规工作中存在的薄弱环节进行了重点强调，为合规人员准确理解和把握公司合规工作思路，以及今后工作有效开展指明了方向。

　　会上，合规总监张大威同志肯定了财富部落二季度的合规管理工作，并提出了下一步合规工作的要求：一是扎实做好员工执业行为日常管理工作，加强对员工的合规宣导及案例警示，使员工对法律法规及规章制度存有敬畏之心，加强相应的问责措施，对代客理财、买卖股票等违法违规行为坚持零容忍态度，督促、引导员工珍惜职业生涯,自觉远离违法违规行为。二是通过自查自纠、交叉检查和现场检查的方式进行“查漏补缺”，确保及时发现和解决一些潜在的合规风险，保障业务稳健运行。三是强化分支机构关键岗位人员的责任心，管理人员应准确理解和及时贯彻合规部和财富合规提出的各项工作部署，切实履行好自己的职责。四是应重视与监管部门的沟通交流，及时了解监管部门的政策变化和要求，并将相关信息及时向岗位人员传达。同时，要确保报送工作的准确性和及时性，防范操作风险的发生。五是继续完善合规人员的工作标准化，通过制定详细的工作职责和目标，提供培训和指导，提高合规人员的专业能力和工作效率；持续优化合规管理流程规范化，结合实际情况，进一步细化和改善流程/工作模板，确保流程操作更加清晰和规范。