来源 :今日头条2023-11-14
11月14日，湖南证监局披露行政处罚决定，时任湖南宇新能源科技股份有限公司（宇新股份）工程部副部长雷某因内幕交易，被罚款50万元。
股权激励的内幕信息形成
决定书显示，2021年12月22日，宇新股份董事长胡某念提出实施2022年股权激励事项。2022年2月16日，公司开始论证咨询2022年股权激励事项，参与人有胡某念等人，由证券事务代表毛某发邮件将董事会议案预通知发给相关人员，邮件内容未提到股权激励事项，但是开完现场会议后，董事长胡某念提出股权激励的事情。同日，公司向安信证券和康达律师事务所咨询股权激励的相关规定、流程和案例。根据公司提供的《重大事项进程备忘录（2022年股权激励）》，2022年2月16日登记的内幕信息知情人员共计21人。
2022年3月8日早上8点到9点30分，宇新股份召开月度工作会议，会上传达了股权激励事项，公司拟分三次实施，计划增发450万股。此时股权激励方案已经成熟，激励对象名单已基本确定。参会人员包括胡某念、谭某谋、雷某等。雷某在《重大事项进程备忘录（2022年股权激励）》上作为内幕信息知情人签名登记，登记时间为2022年3月8日。
2022年4月7日，宇新股份召开董事会，审议通过了股权激励相关议案。
2022年4月9日，公司发布公告《湖南宇新能源科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划(草案)摘要》。该公告载明的宇新股份实施2022年限制性股票激励计划，属于《证券法》第八十条第二款第十二项和《上市公司信息披露管理办法》第二十二条第二款第七项规定的重大事件，属于内幕信息。
掷百万元买入，亏损1.59万元收场
2022年3月8日早上8点到9点30分，宇新股份召开月度工作会议，会上传达了股权激励事项，此时股权激励方案已经成熟，激励对象名单已基本确定。雷某参与此次会议，为内幕信息知情人，知悉时间为2022年3月8日。
2022年3月8日至2022年3月21日期间，在内幕信息敏感期内且雷某知悉内幕信息后，雷某证券账户交易“宇新股份”共6笔，其中，由雷某手机号码下单2笔，由雷某配偶李某手机号码下单4笔。
该账户买入“宇新股份”股票33,000股，买入金额1,089,370元，卖出5,000股，卖出金额158,450元，2022年3月21日之后，雷某账户不再交易“宇新股份”股票。
经交易所测算，雷某账户在2022年3月8日至2022年3月21日期间共计亏损15,913.15元。
湖南证监局指出，雷某的上述行为违反《证券法》第五十三条第一款的规定，构成了《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。决定责令雷某依法处理非法持有的证券，并处以50万元罚款。