来源 :读创2021-12-07
亿纬锂能6日晚公告称，公司实际控制人误操作导致短线交易。无独有偶，12月3日，骆驼股份实际控制人亲属误操作导致短线交易。而12月1日，桃李面包控股股东也出现了误操作现象。12月1日至7日，短短5个交易日就有3起误操作，本年度共有107起误操作，创五年以来新高。
7日，亿纬锂能收报54.50元，下跌7.12%。
据记者统计，今年以来，经公告的误操作事件达107起。2020年有77起，2019年75起，2018年52起，2017年30起，2016年10起。总体来看，误操作事件近五年来呈现逐年上升态势，且增长速度十分迅速。这些公司给出的违规买卖股票的原因大多归咎于“高管及其家属操作不慎、对减持规定认识不足”。
以本月3起误操作为例，据亿纬锂能6日晚公告，公司实际控制人骆锦红在执行减持计划时，因交易软件刷新延时，界面切换错误，以致将“卖出”误操作为“买入”，错误买入公司股份20000股，占公司总股本的0.001%。上述行为违反了《证券法》《创业板上市公司规范运作指引》相关规定，构成短线交易。
亿纬锂能公布的处理方式为，根据本次交易过程中买入最低价和卖出最高价计算其交易收益，计算所得11600元。此收益全数上缴公司。同时，公司实控人在6个月内不再买卖公司股票，提前终止预计减持不超过1800万股的减持计划。
骆驼股份12月4日发布的公告则更为微妙。其短线交易的操作者并非公司股东，而是公司实际控制人之女，未在公司担任任何职务。在此次交易之前，其自公司上市以来也未曾持有及买卖过公司股票。其进行交易的过程中，以11.27元/股买入2000股股票，并于第二日以11.19元/股卖出相关股票，亏损160元。骆驼股份调查认为，此次交易属于误操作，并无主观恶意，也没有获得任何收益，且交易数量较少，未对股价造成重大不利影响。
桃李面包12月2日公告称，公司实控人曾以29.10元/股的价格买入股票51300股，并以集中竞价交易的方式减持股票14112股，卖出均价为29.16元/股。本次短线交易所获得收益经计算为846.72元，目前已全部上缴上市公司。
三起违规买卖股票事件中，三家公司所称原因均为误操作，解决方法均为退回收益并学习相关法律法规。值得注意的是，并非每起误操作都可以用“不知”或“手滑”来蒙混过关。此前益生股份的一次误操作中，当事人便收到了山东证监局下发的《行政监管措施决定书》，对其出具警示函，并将此事件记入诚信档案之中。
近年来，证监会陆续出台相关法规打击违规交易行为，如2017年5月发布的《上市公司股东、董监高管减持股份的若干规定》。此前，证监会表示，股份减持制度是资本市场重大的基础性制度，也是境外成熟市场通行的制度规则，涉及资本市场的各个方面，对于维护市场秩序稳定，提振市场信心，保护投资者合法权益具有十分重要的意义。希望市场各方主体树立长期投资、价值投资理念，自觉遵守减持制度规则，切实做到规范、理性、有序减持股份。
上市公司高管及家属误操作为何频繁发生？
深圳新里程总经理赖戌播认为，上市公司将高管及家属违规买卖股票归咎于“高管及其家属操作不慎！”“误操作”成了“背锅侠。”如此多的奇葩事情之所以频繁发生，主要还是其中的利益太过丰厚。如果上市公司高管及家属违规买卖股票的处罚太轻、代价太小，便很难从根本上杜绝时有发生的“误操作”现象。某些上市公司大股东频繁出现技术性犯规，也可能表明相关股东认为公司股价高估，逢高兑现的可能性比较大。
不愿署名的业内人士表示，如果惩罚机制不健全，或者误操作成本较低，那么相关人员仍有可能以各种借口进行违规操作。上市公司需要不断强化高管的法律意识，完善公司治理措施。未来被监管的相关短线交易恐怕会越来越多，作为内幕信息的知情人，上市公司高管及其家属更应该加强相关法律法规的学习。
部分网友也对上市公司公告中所谓的“意外”和“不知情”解释表示不满，怀疑高管及家属违规买卖股票存在主观故意，有网友认为，由于目前违规买卖股票处罚力度过小，上市公司对“误操作”事件的解释缺乏说服力。