同花顺子公司遭浙江证监局处罚 涉虚假宣传、变相承诺收益等违规行为

　　同花顺12月28日晚间公告，子公司浙江同花顺云软件有限公司（简称“云软件”）收到浙江证监局《行政监管措施决定书》。

　　经浙江证监局核查，云软件公司存在如下违规行为：一是开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导；二是部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益，部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问，个别营销人员私下收取客户费用；三是在业务推广环节，在未对客户进行风险评测的情况下，即向客户推荐具体软件，存在投资者适当性管理的漏洞；四是未按时向浙江证监局报告公司负责人变更事项；五是“同顺号”是提供投资咨询服务的公众平台，云软件公司作为运营主体对“同顺号”中涉及投资咨询服务未尽到合规管理责任。