来源 :搜狐财经2021-12-29
因涉多项违规行为，同花顺子公司被中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江监管局”）要求整改。12月29日，南都记者注意到，日前，浙江核新同花顺网络信息股份有限公司发布公告称，其子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“同花顺云”）收到浙江监管局的《行政监管措施决定书》，存在的违规行为包括荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导，销售人员夸大、虚假宣传以及变相承诺收益等。
公告指出，《行政监管措施决定书》显示，“同花顺云”存在五方面违规行为，其中包括：开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导；部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益，部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问，个别营销人员私下收取客户费用；在业务推广环节，在未对客户进行风险评测的情况下，该公司即向客户推荐具体软件，存在投资者适当性管理的漏洞；未按时向浙江证监局报告公司负责人变更事项。
浙江监管局还指出，“同顺号”是提供投资咨询服务的公众平台，同花顺云作为运营主体对“同顺号”中涉及投资咨询服务未尽到合规管理责任。
浙江监管局认为，同花顺云上述行为违反了相关规定，责令该公司对上述问题进行改正，并要求将保护投资者合法权益放在整改的首位。同花顺云需在收到决定书之日起1个月内，向浙江监管局提交书面报告，并接受检查验收。
公告表示，云软件公司高度重视前述问题，将严格按照浙江监管局的要求在规定期限内完成整改工作，并及时向监管部门提交相关资料。云软件公司管理层和相关业务负责人将引以为戒，并加强学习相关法律法规，严格坚守合规红线，提高经营管理水平，进一步确保相关业务的开展合法合规。
国家企业信用信息公示系统显示，浙江同花顺云软件有限公司成立于2001年8月，法定代表人赵远，注册资本5000万人民币，经营范围包括计算机软硬件的销售、技术开发和服务，国内广告的代理和发布，网络工程项目投资，经济投资咨询（不含期货），企业管理咨询等。
南都记者注意到，今年10月，同花顺另一子公司同样被浙江证监局警示。
根据同花顺10月29日发布的公告，10月28日上午，浙江监管局发现，浙江同花顺网络科技有限公司（以下简称“网络科技”）运营的“同花顺”App出现异常，同时在新浪微博等媒体出现舆情事件，对市场造成严重影响。网络科技公司未立即报告上述信息系统异常情况，在浙江监管局工作人员向网络科技公司了解相关情况后，网络科技公司仍未向浙江监管局报告此次信息系统异常的原因及处置情况。根据相关规定，浙江监管局决定对网络科技公司釆取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。