汤姆猫：股东王健因在被证监会行政处罚未满六个月期间内违规减持股份 收深交所监管函

　　浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司（以下简称“汤姆猫”）股东王健在被中国证监会行政处罚决定作出之后未满六个月的期间内违规减持股份，收深交所监管函。

　　据监管函披露：王健作为汤姆猫持股5%以上股东，2023年3月7日因质押股份融资违约被相关债权人以集中竞价交易方式减持汤姆猫股票196万股，占汤姆猫股份总数的0.06%，涉及金额1,219万元。汤姆猫于2023年2月10日披露的《关于王健先生收到行政处罚决定书的公告》显示，王健在2019年11月至2020年3月期间减持公司股票的行为构成内幕交易，并被行政处罚。王健的前述减持行为发生在被中国证监会行政处罚决定作出之后未满六个月的期间内。

　　汤姆猫的上述行为违反了《创业板股票上市规则（2023年修订）》和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。

　　深交所要求：王健充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

　　

　　相关衔接：

　　据《创业板股票上市规则（2023年修订）》规定：

　　一、发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或存托凭证持有人、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，破产管理人及其成员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、指南等相关规定（以下简称本所其他相关规定），诚实守信，勤勉尽责。

　　二、上市公司股东以及董事、监事和高级管理人员所持股份的限售、减持及其他股份变动事宜，应当遵守《公司法》《证券法》、中国证监会相关规定、本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称《减持细则》）、《上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》等相关规定及公司章程。

　　上市公司股东可以通过向特定机构投资者询价转让、配售方式转让首次公开发行前已发行的股份（以下简称首发前股份），转让的方式、程序、价格、比例以及后续转让等事项，由本所另行规定，报中国证监会批准后实施。

　　据《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》规定：

　　具有下列情形之一的，上市公司大股东不得减持股份:(1)上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的;(2)大股东因违反本所业务规则，被本所公开谴责未满3个月的;(3)法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则规定的其他情形。