来源 :界面新闻2023-10-25
古鳌科技10月25日公告，公司控股子公司东高（广东）科技发展有限公司于2023年10月24日收到广东证监局下发的[2023]6号《关于对东高（广东）科技发展有限公司采取责令暂停新增客户措施的事先告知书》。广东证监局责令东高科技暂停新增客户6个月，于暂停结束后完成整改并提交书面整改报告，证监局将视情况对整改情况进行核查验收。
经查，广东证监局发现该公司存在以下违规行为：一是内控管理不到位，制度建设不健全，股票池管理不完善，子公司及分支机构管理不规范。二是人员管理不规范。未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；人员管理与业务规模不匹配，大量直接从事营销、客服等工作的员工未在中国证券业协会注册登记，且部分为劳务派遣人员或实习生。三是直播业务推广过程中合规管控不到位，部分直播内容未留痕，且存在暗示推荐个股等情形。四是业务推广、协议签订及服务提供环节执业不规范。展业过程中存在误导性宣传和暗示收益行为；提供投资建议时未向客户充分说明依据，未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容；服务协议未明确证券投资顾问职责和禁止行为。五是公司工商注册地址、业务经营场所、法定代表人等关键信息变更未按规定报备。