来源 :新浪财经2023-01-06
2023年的第一个工作日，创业板上市公司路通视信300555，公告收到了来自中国证监会江苏证监局的行政处罚决定书。而在此前的大约一个月，2022年11月30日，路通视信刚刚宣布公司及实控人涉嫌信息披露违规被立案调查。2022年12月29日，路通视信公告收到行政处罚事先告知书。
一般情况下，上市公司从被立案调查到罚单落地，动辄要历时大半年甚至一年以上，而路通视信仅仅花费了一个月，就完成了全部的行政处罚程序。证券监管部门对路通视信的执法效率值得夸赞。
关联方占用路通视信资金近1.56亿，实控人是虚假陈述行为组织、指使者
2021年9月至2022年7月期间，路通视信的实控人林竹组织、指使相关人员以预付货款、对外股权投资或支付投资诚意金的名义，通过十几家中间方将路通视信资金划转至关联人银行账户，累计发生资金占用15580万元。其中2021年度发生资金占用金额为8650万元，占2021年末经审计净资产的13.61%；2022年1-6月发生资金占用4030万元，占 2022年半年报净资产的6.29%。
根据《证券法》等相关法律法规的规定，路通视信应当对2021年9月至2022年7月期间发生的关联方非经营性资金占用进行临时公告，并在2021年年度报告和2022年半年度报告中披露。路通视信未按规定进行披露，导致信息披露不及时及2021年年度报告、2022年半年度报告存在重大遗漏。
以上违法事实有路通视信相关公告、三会资料、相关公司情况说明、相关人员询问笔录、工商资料、银行流水、财务凭证等证据证明，足以认定。
2021年7月，由林竹担任法定代表人的宁波余姚华晟云城智慧城市运营科技有限公司成为路通视信的控股股东，林竹成为实际控制人。在林成为实际控制人两个月后，林竹就策划并组织了对路通视信资金的非经营性占用。本次证监会给予了林竹高额处罚，以路通视信实际控制人身份处以150万元罚款，以路通视信董事长身份处以100万元罚款，合计处以250万元罚款。
资金占用事项可能导致路通视信股票成ST
尽管路通视信在2023年1月3日的公告中承诺“预计可以在一个月内解决资金占用事项”，但如果路通视信的实际控制人及其关联方未能在一个月内完成全部还款并支付相应利息，那么路通视信股票可能存在被实施“其他风险警示”的风险。
根据江苏证监局认定的违法事实及相关证券法规则，因违规占用资金事项给投资者造成的损失，应当予以赔偿。法律支持的赔偿范围包括：投资差额损失、投资差额损失部分的佣金和印花税。北京时择律师事务所臧小丽律师认为，符合以下条件的投资者均可以参与索赔：在2021年9月1日至2022年11月29日之间买入路通视信股票，且在2022年11月30日及之后卖出或继续持有。