来源 :中国经济网2022-08-12
8月12日讯昨日，深圳证券交易所网站公布了《关于对深圳市东方富海创业投资企业（有限合伙）的监管函》（创业板监管函〔2022〕第138号）。
监管函显示，2022年8月5日，南凌科技股份有限公司（以下简称：南凌科技，股票代码：300921.SZ）披露《关于持股5%以上股东权益变动的提示性公告》及《简式权益变动报告书（深圳市东方富海创业投资企业（有限合伙））》。
深圳市东方富海创业投资企业（有限合伙）（以下简称：东方富海创投）于2022年1月18日至8月4日期间，通过集中竞价及大宗交易方式累计减持南凌科技股份694.65万股，占南凌科技总股本比例为5.275%。其中，截至8月3日，东方富海创投累计减持比例达到5.2248%（当日减持比例0.2696%），8月4日继续减持6.61万股。
东方富海创投作为南凌科技持股5%以上股东，在股份变动比例达到5%时，未按照《证券法》第六十三条、《上市公司收购管理办法》第十三条的规定，在履行信息披露义务前停止卖出南凌科技股票。
东方富海创投的上述行为违反了深圳证券交易所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第2.3.1条的规定。深圳证券交易所要求东方富海创投充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
资料显示，深圳市东方富海创业投资企业（有限合伙）成立于2007年11月8日，注册资本为9亿人民币，执行事务合伙人为天津富海股权投资基金管理中心（有限合伙）。
相关法规：
《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条：发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或存托凭证持有人、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，破产管理人及其成员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、指南等相关规定（以下简称本所其他相关规定），诚实守信，勤勉尽责。
《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第2.3.1条：上市公司股东以及董事、监事和高级管理人员所持股份的限售、减持及其他股份变动事宜，应当遵守《公司法》《证券法》、中国证监会相关规定、本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称《减持细则》）、《上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》等相关规定及公司章程。上市公司股东可以通过向特定机构投资者询价转让、配售方式转让首次公开发行前已发行的股份（以下简称首发前股份），转让的方式、程序、价格、比例以及后续转让等事项，由本所另行规定，报中国证监会批准后实施。
以下为原文：
关于对深圳市东方富海创业投资企业（有限合伙）的监管函
创业板监管函〔2022〕第138号
深圳市东方富海创业投资企业（有限合伙）：
2022年8月5日，南凌科技股份有限公司（以下简称南凌科技）披露的《关于持股5%以上股东权益变动的提示性公告》及《简式权益变动报告书（深圳市东方富海创业投资企业（有限合伙））》显示，你企业于2022年1月18日至8月4日期间，通过集中竞价及大宗交易方式累计减持南凌科技股份6,946,500股，占南凌科技总股本比例为5.275%。其中，截至8月3日，你企业累计减持比例达到5.2248%（当日减持比例0.2696%），8月4日继续减持66,100股。
你企业作为南凌科技持股5%以上股东，在股份变动比例达到5%时，未按照《证券法》第六十三条、《上市公司收购管理办法》第十三条的规定，在履行信息披露义务前停止卖出南凌科技股票。
你企业的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第2.3.1条的规定。请你企业充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
特此函告。
创业板公司管理部
2022年8月11日