来源 :半两财经2023-09-28
9月28日，证监会决定对中信证券股份有限公司采取监管谈话措施。
经调查，中信证券在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中，存在以下违规情形：一是重组阶段未对标的公司的主要供应商、主要客户和关联关系等进行审慎核查；二是持续督导阶段未对上市公司销售真实性等进行审慎核查；三是重大资产重组实施完毕后，上市公司所购买资产真实实现的利润未达到预测金额的50%；四是内部控制制度执行不严格。
证监会决定对公司采取监管谈话的行政监管措施。要求公司合规负责人、投行业务负责人于10月13日15时携带有效身份证件到证监会接受监管谈话。
与此同时，证监会发布对张剑采取出具警示函措施的决定，证监会认为，张剑作为公司时任并购重组财务顾问业务部门负责人，对上述违规行为负有领导责任。
证监会还发布对袁雄监管谈话措施的决定，证监会发现袁雄存在以下违规行为：在履行航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问职责过程中，未对标的公司的主要供应商、主要客户和关联关系等进行审慎核查；重大资产重组实施完毕后，上市公司所购买资产真实实现的利润未达到预测金额的50%。