来源 :新浪财经2025-09-24
近日，山东证监局对中信证券（山东）有限责任公司济南分公司进行检查后发现，该分公司存在一系列合规问题。
具体来看，分公司存在不具备基金从业资格的营销人员开展基金销售活动的情况。同时，个别员工在向客户宣传推介基金产品时，并未使用公司统一制作的基金宣传推介材料。这些问题反映出该分公司在员工执业行为规范方面存在不足，合规管理也未能落实到位。
上述违规行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第六条的规定。
基于此，依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第五十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，山东证监局决定对中信证券（山东）济南分公司采取出具警示函的行政监管措施。
此外，山东证监局要求该分公司加强基金销售合规内控管理，并认真进行整改，需在收到决定书之日起30日内向山东证监局提交书面整改报告。若中信证券（山东）济南分公司对本行政监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或者在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。值得注意的是，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。此次监管措施发布日期为2025年9月10日。