来源 :面包财经2024-01-03
1月2日，国家金融监督管理总局赣州监管分局公开披露了对招商银行股份有限公司赣州长征大道支行的行政处罚信息。
行政处罚信息公开表显示，招商银行股份有限公司赣州长征大道支行被国家金融监督管理总局赣州监管分局处以罚款30万元，主要违法违规事实为：“贷款用途审查及贷款资金支付管控不严”。
近一个月累计被罚没超600万
面包财经梳理发现，据不完全统计，12月以来招商银行股份有限公司及其分支机构多次被监管部门处罚，累计被罚没金额超600万元。其中，涉及3张超100万元的大额罚单。
2023年12月1日，招商银行股份有限公司宁波分行被国家金融监督管理总局宁波监管局处以罚款285万元，没收未退费的违法所得1516.68元。主要违法违规事实为：“为环保不达标企业办理贴现业务；违规收费；员工行为管理存在薄弱环节；房地产业务管理不审慎；个人经营性贷款用于置换按揭贷款；贷款“三查”不尽职；贸易背景真实性审查不到位；投后管理不尽职导致理财投资资金被挪用”。
2023年12月5日，招商银行被国家金融监督管理总局深圳监管局罚款160万元。主要违法违规事实为：“未按规定承担小微企业押品评估费；未按规定承担房屋抵押登记费；未落实价格目录，向小微企业收取委托贷款手续费；小微企业规模划型依据不足”。
