中介机构一直在资本市场中有着“看门人”的称号，凭借自身的职业声誉为投资者把好第一道关口，中介机构的重要性不言而喻。“以注册制改革为牵引......强化中介机构责任等重点改革。”证监会这样强调。
12月29日，证监会公布了9条监管措施，涉及万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司(以下分别简称“万联证券”、“国金证券”、“中金公司”)等多家证券公司。并对相关责任人采取监管谈话、出具警示函等措施。而被监管的原因，据公告显示均是由于未勤勉尽责。
记者在证监会官网梳理发现，今年以来，证监会针对未勤勉尽责对相关证券公司及相关责人员总计公布31条监管措施，强化对中介机构责任监管。
此外，近期粤开证券对胜通集团未勤勉尽责一案落下了帷幕。该公司被监管处以罚没720万元，3名相关责任人分别被罚20万元。
一日内集中公布9条监管措施
因未勤勉尽责，证监会对证券公司再度出手。
12月29日，证监会集中公布对万联证券、国金证券、中金公司三家证券公司及相关责任人下发监管措施公告。
具体来看，万联证券是江西绿巨人生态环境股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构。该公司对后者货币资金、关联方和关联交易等事项的核查不充分，未能发现后者大量更改银行流水、关联方和关联交易披露不完整、会计基础及内部控制存在缺陷等问题。上述行为违反了相关规定，未能勤勉尽责，证监会决定对万联证券采取监管谈话的行政监督管理措施。
此外，罗钦城作为保荐业务负责人对上述违规行为负有领导责任，被采取监管谈话措施。
同日，中金公司也因未勤勉尽责被采取监管谈话措施。经调查发现，中金公司在保荐联想集团有限公司申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责对联想集团有限公司科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖联想集团有限公司提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价联想集团有限公司科创属性。
相关责任人王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣也被采取了监管谈话措施。
除监管谈话外，证监会对国金证券作出了出具警示函措施的决定。证监会调查发现，国金证券及邹丽萍、王俊作为扬州日兴生物科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构、保荐代表人，未勤勉尽责，对后者销售回款、内部控制等事项的核查不充分。被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。
剩余监管措施其中披露了保荐代表人存在的未勤勉尽责违规行为。具体来看，此次公布的名单中有魏韫新、王钢、吴书振、吴雨翘、冯颂、李强、李仅、张正平等8人。
上述8名保荐代表人均被采取出具警示函的措施。
有机构因未勤勉尽责收大额罚款
种种迹象表明，中介机构面临的监管从严。日前，粤开证券因未勤勉尽责遭处罚。
12月23日，粤开证券公告显示，其收到了《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》。由于为山东胜通集团有限公司发行公司债券提供服务未勤勉尽责。证监会责令粤开证券改正，给予警告，没收违法所得660万元，并处以罚款60万元；相关责任人周华、陈峰、田启云被给予警告，分别处以罚款20万元。
2016年12月1日，粤开证券与胜通集团签订《承销协议》，由粤开证券担任胜通集团非公开发行公司债券“17鲁胜01”“18鲁胜01”“18鲁胜02”的主承销商。
然而在2013年度至2017年度，胜通集团通过虚构购销业务、编制虚假财务账套，以及直接修改审计报告的方式，共计虚增营业收入615.4亿元，共计虚增利润总额119.11亿元，扣除虚增利润后，胜通集团各年利润状况均为亏损。
上述行为导致胜通集团“17鲁胜01”“18鲁胜01”“18鲁胜02”的募集说明书存在虚假记载。粤开证券出具的《核查意见》《承诺函》也存在虚假记载。
不过，在公告中粤开证券方面表示，此事未对公司的经营活动以及财务状况造成重大不利影响。
值得一提的是，由于为胜通集团发行公司债券提供服务涉嫌未勤勉尽责被证监会调查的还有国海证券。据悉，国海证券是“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的主承销商。对于国海证券，证监会责令其改正，给予警告，没收违法所得1798万元，并处以60万元罚款；对相关责任人孙彦飞、刘延冰、沈婧予以警告，分别处以30万元、20万元、10万元罚款。另对孙彦飞采取5年证券市场禁入措施。国海证券方面表示，目前公司经营情况正常。
记者梳理证监会网站发现，今年以来和“未勤勉尽责”相关的监管措施共31条，监管部门对中介机构始终保持严加监管的态势。