来源 :金融界2023-10-07
2023年10月7日，四川证监局公告，国金证券股份有限公司成都青白江证券营业部的杨晓宁在任职期间，存在在客户营销过程中承诺收益的行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，四川证监局决定对杨晓宁采取出具警示函的行政监督管理措施。