来源 :中新经纬2023-04-18
4月18日兴发集团副总经理赵勇因短线交易公司可转债近日被上交所监管警示。
监管措施信息显示，经查明，赵勇自2018年2月28日起担任湖北兴发化工集团股份有限公司副总经理。2023年2月4日，公司披露高级管理人员交易公司可转债构成短线交易及致歉的公告。公告显示，时任副总经理赵勇参与公司公开发行可转换公司债券，于2022年10月28日获配售“兴发转债”2270张，交易金额227000元；2022年10月31日，赵勇将前述获授的可转债全部卖出，交易金额252258.29元，收益为25258.29元。
可转换公司债券属于股票以外其他具有股权性质的证券。上交所指出，赵勇参与配售公司公开发行的可转债、又在6个月内卖出所持可转债的行为，构成短线交易。其行为违反了《证券法(2019年修订)》第四十四条，《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》(简称《股票上市规则》)第1.4条、第3.4.1条、第3.4.10条等有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，上交所作出如下监管措施决定：
对湖北兴发化工集团股份有限公司时任副总经理赵勇予以监管警示。
同时，上交所要求，兴发集团及董事、监事和高级管理人员(简称董监高人员)务必高度重视相关违规事项，建立股东及董监高人员所持公司股票或其他具有股权性质的证券及其变动的专项管理制度，明确相关主体进行股票或其他具有股权性质的证券交易的报告、申报和监督程序，提醒其严格遵守相关规则。
据兴发集团3月6日的公告，因上述短线交易可转债事项，赵勇被湖北证监局警示。
同时，中新经纬注意到，在上述短线交易发生后不久，赵勇曾因违规减持致歉。
2022年11月21日晚间，兴发集团公告，于当日收到赵勇关于违规减持公司股份的情况说明及致歉函。因赵勇的家属误操作，在公司未披露减持股份计划的情况下，于2022年11月18日通过集中竞价交易方式减持了赵勇持有的公司股份22500股，违反了《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定
从时间上来看，在近两个月的时间内，赵勇两次因违规行为致歉。
Wind信息显示，兴发集团是一家以磷化工系列产品和精细化工产品的开发、生产和销售为主业的公司。公司成立于1994年8月，1999年6月在上交所上市。
据兴发集团2022年年报，赵勇，男，汉族，1981年10月出生，本科学历，中共党员。2004年7月参加工作，历任湖北兴发化工集团股份有限公司销售公司业务员，业务经理，销售公司经理，总经理助理等职务。2018年3月起任公司副总经理。其2022年从公司获得的税前报酬总额为161.13万元。