28日盘后，宁科生物发布了关于实际控制人立案结果暨收到《行政处罚决定书》的公告。
截图来源：公司公告
公告显示，宁夏中科生物科技股份有限公司(以下简称：公司)实际控制人虞建明于2023年9月7日收到中国证券监督管理委员会(以下简称：中国证监会)下发的《立案告知书》(编号：证监立案字0342023004号)，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对虞建明立案。
2023年11月14日，虞建明收到中国证监会宁夏监管局下发的《行政处罚事先告知书》(宁证监处罚字[2023]2号)。
虞建明于近日收到中国证监会宁夏监管局下发的《行政处罚决定书》，其内容如下：
经查明，虞建明存在以下违法事实：虞建明因涉嫌犯罪，自2020年8月28日起，上海市公安局决定对其取保候审。自2021年4月1日起，上海市人民检察院第一分院决定对其取保候审。
根据《中华人民共和国刑事诉讼法》(以下简称《刑事诉讼法》)第七十九条第一款规定，取保候审最长不得超过十二个月，其取保候审期至2022年3月31日结束。根据《刑事诉讼法》第六章有关规定，取保候审属于刑事强制措施。
根据《证券法》第八十条第二款第(十一)项的规定，虞建明因涉嫌犯罪被依法采取取保候审的刑事强制措施属于重大事件。根据《上市公司信息披露管理办法(2021年修订)》第六十二条第一款第二项规定，虞建明作为公司实际控制人，属于法定信息披露义务人。虞建明未及时将上述被采取刑事强制措施的事实书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
上述违法事实，有公司公告、询问笔录、调取的相关法律文书等证据予以证明，足以认定。中国证监会宁夏监管局认为，虞建明上述行为违反了《证券法》第八十条第三款“公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务”的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款“信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务”的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，决定对虞建明给予警告，并处以50万元罚款。
《行政处罚决定书》还显示，虞建明，男，1973年2月出生，现任上海中能企业发展(集团)有限公司法定代表人、董事长，为宁夏中科生物科技股份有限公司(以下简称公司)实际控制人。现住上海市浦东新区。
宁科生物在公告中称，本次立案结果涉及的主体为虞建明，不会对公司生产经营产生重大影响。
同日，上交所网站披露关于对宁夏中科生物科技股份有限公司实际控制人虞建明予以通报批评的决定。
截图来源：上交所网站
上交所提到，根据中国证券监督管理委员会宁夏监管局《行政处罚决定书》(〔2023〕2号)查明的事实及相关公告，自2020年8月28日起，上海市公安局决定对宁夏中科生物科技股份有限公司(以下简称公司)实际控制人虞建明取保候审。自2021年4月1日起，上海市人民检察院第一分院决定对其取保候审，取保候审期至2022年3月31日结束。公司实际控制人因涉嫌犯罪被依法采取取保候审的刑事强制措施属于重大事件，但公司未及时披露上述事项，迟至2023年8月26日才对外公告。
根据行政处罚认定，公司实际控制人虞建明未及时将被采取刑事强制措施的事实书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务，违反了《证券法》第八十条第三款，《上海证券交易所股票上市规则(2023年修订)》(以下简称《股票上市规则》)第2.1.1条、第2.1.3条、第2.1.7条、第4.5.3条、第7.7.6条等有关规定。对于本次纪律处分事项，相关责任人在规定期限内回复无异议。
上交所表示，鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》的有关规定，作出如下纪律处分决定：对宁夏中科生物科技股份有限公司实际控制人虞建明予以通报批评。对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。
公开信息显示，宁科生物原是一家钢丝绳、预应力混凝土用钢绞线制造企业。2018年公司将金属制品业务相关的资产和负债置出上市公司，主营业务变为活性炭制品的生产及销售、干细胞制备和储存、贸易等。
业绩方面，2023年前三季度，宁科生物实现营收1.69亿元，同比下降72.18%；归属于上市公司股东的净利润亏损2.20亿元。
二级市场上，截至28日收盘，宁科生物涨0.84%，报3.62元。