刚在周报中提过西南证券换帅的大事件，这家总部位于重庆的老牌券商，因合规问题连收两份罚单，让行家投射了额外的关注。
重庆局监管函“连发”
9月13日，保持“周更”频率的重庆证监局，新增两份监管函，对西南证券重庆潼南证券营业部（简称：潼南营业部）及相关人员刘华予以监管警示。
当事人究竟犯了啥事？
重庆证监局指出，刘华在西南证券潼南营业部任职期间，在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，于2020年2月向客户提供投资建议。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。
为此，重庆证监局对刘华予以书面警示，要求其认真汲取教训，切实遵守相关法律法规，勤勉审慎为客户提供服务，杜绝此类事件再次发生。
重庆证监局同时指出，潼南营业部合规管理不到位，未能严格规范员工执业行为，其员工未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向客户提供投资建议，并将作为营业部内部参考的数据发送给客户。
依照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，重庆证监局对潼南营业部采取出具警示函的监管措施。要求其高度重视，切实加强内控合规管理，提高合规展业意识，强化员工执业行为监督，规范开展客户服务。
资深券业人士“抢跑”
出于好奇，行家查看了这位“无证上岗”的营业部员工，发现是一位在证券行业有多年经历的资深人士。
伟海精英网显示，刘华早年曾在长江证券短暂任职。2010年8月，大专学历的他入职西南证券潼南营业部，执业岗位为“一般证券业务”。
这一干就是十一年。2020年6月29日，他终于获得投顾资格，而其学历已经悄悄提升为本科。
从时间节点来看，这位资深券业人士提供投顾服务，发生在其正式取得相关资格的四个月之前。按照监管要求，其需要取得投顾资格之后，才能执业。
一证在手，性质不同。
大本营网点“起火”
就行家所知，重庆作为西南证券的“大本营”，网点实现了全覆盖。截至2020年底，西南证券共有86家证券营业部，其中41家位于重庆，占比接近一半。
行家本来以为，在总部所在地的“后院”网点，合规管理应该更为规范和严格。而潼南营业部本次受罚，似乎也有些“灯下黑”的意味。
企查查信息显示，潼南营业部成立于2010年，目前参保人数仅为6名。然而，自2018年4月至2019年11月的一年半时间里，先后有三任负责人。
伟海精英网显示，杨秀娟女士也是券业资深人士。她于2011年4月加入西南证券；2012年起任职于重庆合川希尔安大道营业部；2019年11月任潼南营业部负责人。
按说，员工出现违规，营业部至少应负领导责任。截至目前，行家未发现对潼南营业部负责人的监管信息。
合规总监“更迭”
翻查西南证券年报和公告，行家发现：合规总监一职，在2020年中有过变更。
生于1966年的李勇先生，早年曾在中国人民银行、重庆证监局等部门任职。2009年2月，他出任西南证券副总裁兼合规总监，并于2017年6月兼任首席风险官。2020年7月，李勇卸任合规总监、首席风险官职务。
接替李勇的赵天才先生，生于1972年，为计算机硕士、工商管理硕士。目前他的职务包括合规总监、首席反洗钱合规官、合规部总经理等职。
对比两任合规总监，李勇的监管出身，赵天才的技术背景，是否暗示着西南证券对合规管理的思路呢？
掌门退休“交棒”
正如行家此前的报道，西南证券刚刚更换了“掌门人”。
今年9月6日晚间，西南证券发布董事长辞职公告称：根据相关制度，因年龄原因，廖庆轩先生辞去董事长、战略委员会主任委员、董事以及在公司担任的其他职务。西南证券董事会谨向其对公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。
同日，西南证券第九届董事会第十三次会议选举吴坚先生为第九届董事会董事长，并担任董事会战略委员会主任。
公开信息显示，吴坚生于1964年，拥有研究生学历。此前他曾任重庆证监局上市处处长、重庆渝富资产经营管理集团有限公司（简称：渝富资产）党委委员、副总经理等职。在西南证券，吴坚自2014年2月起任副总裁，自2016年7月起任总裁。
行家特地查看了西南证券近年的业绩情况：自2016年至2020年，营业收入平均年化增速为-3.35%，净利润的平均年化增速为4.43%。五类主要业务中，信用业务和自营业务录得正增长，平均年化增速分别为76.16%和8.88%，投行业务降幅最大，平均年化增速为-34.59%。
2021年上半年，西南证券迎来了触底反弹：当期营收为19.58亿元，同比增长20.75%；净利润为6.86亿元，同比增幅为60.17%。自营业务对整体业绩拉动最为明显，当期揽收9.98亿元，同比增长33.30%。投行业务收入1.55亿元，同比增长39.80%；经纪业务揽收3.61亿元，同比增长5.20%；资管业务和信用业务均有不同程度的下降。