来源 :深蓝财经2021-12-20
ST海越（600387）于2021年12月17日晚发布公告称，收到中国证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司立案调查。
此前，ST海越就已被监管部门多次问询，此次被调查大概率与关联方非经营性资金占用原因有关。据北京市盈科（济南）律师事务所股票维权团队秦可律师介绍，ST海越具体信息披露违法行为尚未可知，但根据《证券法》及最高人民法院司法解释的规定，上市公司信息披露违法，构成证券市场虚假陈述，因此给股民造成损失的，应赔偿股民损失，目前其团队正通过微信yingke268登记受损股民，凡是截至2021年12月17日收盘持有ST海越的投资者均可联系登记。待证监会对ST海越作出正式处罚后，该部分投资者有机会正式提起诉讼索赔。
公开资料显示，ST海越的主营业务为汽柴油、液化气的仓储、批发和零售；股权投资和物业租赁；各类油品和液体化学品的码头装卸；仓储以及贸易等业务。随着2020年年报的发布，海越能源关联方非经营性资金占用问题被昭告天下。
2021年4月29日，海越能源收到上交所《关于海越能源集团股份有限公司非经营性资金占用有关事项的问询函》，上交所要求海越能源自查并补充披露：（1）资金占用具体发生过程、占用资金的实际流向、具体决策者以及相关责任人员；（2）截至目前，前大股东、现大股东及实际控制人与公司之间的资金往来及担保余额情况；（3）公司资金管理、对外担保和印章管理制度的有效性和执行情况，说明内部控制是否健全有效；（4）公司是否存在其他未披露的资金占用和违规担保、不当交易等侵占上市公司利益的情形；（5）公司是否存在其他应披露而未披露的重大事项，包括涉及重大诉讼、仲裁及资产冻结等。请年审会计师、独立董事核查并发表明确意见。同时要求公司及相关方审慎制定并补充披露具体整改措施和期限，尽快完成整改，且确保整改措施不存在损害上市公司利益的情形。
海越能源对于上交所的问询一再延期回复，直至2021年6月9日才披露《海越能源关于回复上交所关于公司非经营性资金占用有关事项的问询函的公告》。
2021年6月4日，海越能源再次收到上交所《关于海越能源集团股份有限公司的定期报告信息披露监管问询》，上交所要求海越能源就非经营性资金占用、公司主营业务、主要财务数据进一步补充披露。
2021年6月23日，海越能源披露《关于回复上交所关于公司2020年年度报告的信息披露监管问询函的公告》，海越能源表示，公司对上交所提出的所有疑问都表示没问题，包括巨额其他应收款事项。此外，对于现金流量表数据、定期存款质押、保函保证金、主营业务数据等多个问询，公司一律以一切正常作答。